信息技术安全合规检查表.docVIP

信息技术安全合规检查表工具说明

一、适用场景与背景

本工具适用于各类组织开展信息技术安全合规性自查、第三方机构合规评估、监管迎检准备等工作，覆盖金融、医疗、能源、互联网等重点行业，可满足常态化安全合规管理、项目上线前合规审查、安全事件后合规追溯等场景需求。通过系统化检查，帮助组织识别与《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等法律法规及行业标准的差距，推动安全合规体系落地。

二、操作流程与实施步骤

第一步：明确检查范围与依据

范围界定：根据组织业务特点，确定检查对象（如服务器、网络设备、应用系统、数据库、终端设备等）及检查内容（物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、安全管理等）。

依据梳理：收集适用的法律法规、国家标准、行业规范（如金融行业《银行业信息科技风险管理指引》、医疗行业《医疗卫生机构网络安全管理办法》）及内部制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级制度》），形成检查依据清单。

第二步：组建检查团队

团队成员应包括安全负责人、技术专家（网络、系统、应用、数据方向）、合规专员及业务部门代表，明确分工（如访谈组、文档审查组、技术测试组）。

示例：组长由安全总监担任，技术组由工程师负责漏洞扫描，文档组由合规专员审查制度文件，访谈组由业务部门负责人配合。

第三步：准备检查工具与资料

工具准备：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、日志审计系统、渗透测试工具、配置核查工具等，保证工具版本合规且经过校准。

资料收集：梳理待检资产清单、安全策略文档、应急预案、培训记录、审计日志、漏洞整改报告等资料，整理成册供检查使用。

第四步：实施现场检查

文档审查：查阅安全管理制度、操作规程、应急预案等文件的完整性、时效性及执行记录，重点检查制度与实际操作的匹配度。

技术测试：

网络安全：检查防火墙访问控制策略、入侵检测/防御系统配置、VPN加密机制等；

主机安全：核查操作系统补丁更新情况、账号权限管理、日志审计功能开启状态；

应用安全：检测Web应用漏洞（如SQL注入、XSS）、接口加密措施、会话超时设置；

数据安全：验证数据分类分级标识、敏感数据加密存储与传输、备份恢复机制有效性。

人员访谈：与系统管理员、开发人员、普通用户等进行访谈，知晓安全意识培训情况、应急响应流程熟悉度等。

第五步：记录问题与分类

对检查中发觉的不符合项，详细记录问题描述（如“服务器存在未修复的高危漏洞”“未定期开展数据备份”）、涉及资产、风险等级（高/中/低），并对照检查依据标注违反的具体条款。

第六步：编制检查报告

汇总检查结果，包括合规性总体评价、不符合项清单（含风险等级、整改建议）、典型案例分析及改进建议。报告需经检查团队组长及组织负责人审核确认。

第七步：跟踪整改与闭环

向责任部门下发整改通知书，明确整改内容、责任人及期限；定期整改进度，整改完成后组织复查，保证问题彻底解决，形成“检查-整改-复查”闭环管理。

第八步：归档与持续优化

将检查过程资料（检查计划、记录、报告、整改材料等）整理归档，作为合规管理台账；结合检查结果优化合规检查表内容，提升工具适用性。

三、检查表模板

检查维度

检查项

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态

物理安全

机房环境管理

机房是否配备门禁系统、视频监控，是否实行出入登记

现场核查、查阅记录

□符合□不符合□不适用

设备介质管理

服务器、存储设备等是否固定放置，废旧介质是否进行数据清除或销毁

现场检查、介质核查

□符合□不符合□不适用

网络安全

边界防护

是否在网络边界部署防火墙、入侵检测系统，访问控制策略是否最小化

配置核查、漏洞扫描

□符合□不符合□不适用

安全审计

网络设备、安全设备是否开启日志审计功能，日志保存时间是否≥6个月

日志分析、系统核查

□符合□不符合□不适用

主机安全

账号与权限

是否实行账号权限分权管理，特权账号是否定期审计，是否存在默认账号未禁用

账号核查、权限审查

□符合□不符合□不适用

恶意代码防范

是否安装终端防病毒软件，病毒库是否实时更新，是否定期进行全盘扫描

工具检测、日志核查

□符合□不符合□不适用

应用安全

身份认证

系统登录是否采用多因素认证，密码复杂度是否符合要求（如8位以上、包含大小写+数字）

渗透测试、配置核查

□符合□不符合□不适用

数据传输安全

数据传输是否采用/SSL等加密协议，敏感信息是否明文传输

抓包分析、代码审计

□符合□不符合□不适用

数据安全

数据分类分级

是否对数据实行分类分级管理（如公开、内部、敏感、核心），是否标识清晰

文档审查、系统核查

□符合□不符合□不适用

数据备份与恢复

是否定期进行数据备份