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证券发行与承销-54_真题-无答案(190)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在证券承销中，下列哪项不是主承销商的职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.组织承销团成员

C.独立完成证券发行

D.负责发行过程中的信息披露

2.首次公开发行股票（IPO）时，下列哪项不是投资者适当性管理的重点？()

A.投资者风险识别能力

B.投资者风险承受能力

C.投资者财务状况

D.投资者学历水平

3.证券发行过程中，如果发行价格低于面值，这种发行方式称为？()

A.平价发行

B.增发发行

C.折价发行

D.溢价发行

4.在证券承销中，下列哪项不属于证券发行定价的方法？()

A.固定价格法

B.投标竞价法

C.竞价增发法

D.管理层定价法

5.在证券发行中，如果发行失败，发行人需要承担哪些责任？()

A.向投资者支付违约金

B.对承销商进行赔偿

C.退还已募集资金

D.以上都是

6.在证券承销中，下列哪项不是承销团成员的义务？()

A.参与证券发行和销售

B.提供证券发行的专业意见

C.独立承担发行风险

D.维护投资者利益

7.在证券发行过程中，信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.以上都是

8.在证券发行中，如果发行人未能按时履行信息披露义务，将面临什么后果？()

A.被暂停或终止发行

B.受到证监会处罚

C.股票价格下跌

D.以上都是

9.在证券承销中，下列哪项不是影响承销费用的主要因素？()

A.证券发行规模

B.市场行情

C.发行人的知名度

D.投资者需求

10.在证券发行中，下列哪项不是投资者适当性管理中的‘适当性’？()

A.产品与投资者风险承受能力相匹配

B.产品与投资者投资目标相匹配

C.产品与投资者投资期限相匹配

D.产品与投资者投资经验相匹配

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，以下哪些机构可能参与承销团？()

A.投资银行

B.证券公司

C.保险公司

D.会计师事务所

E.证券交易所

12.以下哪些行为属于证券发行过程中的不当行为？()

A.发行人未按时披露重要信息

B.承销商夸大证券收益预期

C.投资者利用内幕信息进行交易

D.发行人擅自更改发行条件

E.会计师事务所出具虚假审计报告

13.在证券发行定价中，以下哪些方法被广泛应用？()

A.固定价格法

B.投标竞价法

C.管理层定价法

D.投资者询价法

E.市场询价法

14.以下哪些是证券发行中投资者适当性管理的原则？()

A.知情原则

B.合规原则

C.客观原则

D.公平原则

E.安全原则

15.以下哪些是证券发行信息披露的要求？()

A.真实性要求

B.完整性要求

C.及时性要求

D.准确性要求

E.选择性要求

三、填空题(共5题)

16.证券发行过程中的发行人信息披露文件，其内容应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.在证券承销中，承销团由主承销商和多个______组成，共同负责证券的发行和销售。

18.首次公开发行股票（IPO）时，发行人应当向投资者提供包括但不限于______在内的文件。

19.证券发行定价中，若采用______方法，发行价格由发行人和主承销商协商确定。

20.在证券发行过程中，若出现发行失败，发行人应当向投资者______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行过程中，发行人可以不进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.承销团中，主承销商对证券发行负有全部责任。()

A.正确B.错误

23.证券发行定价中，市场询价法适用于所有类型的证券发行。()

A.正确B.错误

24.证券发行失败时，发行人无需退还投资者的认购资金。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券发行过程中有权了解发行人的所有信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券发行与承销过程中的‘适当性原则’？

27.证券发行定价中，市场询价法的具体操作流程是怎样的？

28.证券发行失败后，发行人和承销商各自承担哪些责任？

29.什么是‘锁定期’？在证券发行中有什么作用？

30.在证券发行过程中，发行人