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证券从业保荐代表人胜任能力考试押题试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于保荐代表人职责？()

A.指导拟上市企业进行股份制改造

B.负责拟上市企业的上市申请材料编制

C.代表保荐机构向监管部门报送上市申请材料

D.参与拟定上市公司的再融资方案

2.关于首次公开发行股票并上市的条件，下列哪项表述错误？()

A.拟上市企业最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.拟上市企业最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者营业收入累计超过人民币3亿元

C.拟上市企业最近一期末净资产超过人民币2000万元

D.拟上市企业主营业务完整，具有持续经营能力

3.上市公司进行信息披露时，下列哪项行为属于违规？()

A.在规定时间内及时披露定期报告

B.在重大事件发生时及时披露临时报告

C.将应披露的信息以公告形式披露在网站上

D.对信息披露内容进行选择性披露

4.关于证券公司保荐业务内部控制，下列哪项表述正确？()

A.证券公司应将保荐业务与投资银行业务分开管理

B.证券公司可以委托第三方机构代为执行保荐业务

C.证券公司应要求保荐代表人个人对保荐项目承担无限责任

D.证券公司可以不设置专门的保荐业务质量控制部门

5.以下哪项不属于证券公司保荐代表人应具备的资质条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有3年以上证券发行承销工作经验

C.具有法律、会计专业学位或相关专业高级职称

D.具有中国证监会认定的保荐代表人资格

6.关于上市公司募集资金的使用，下列哪项表述正确？()

A.上市公司可以将募集资金用于偿还公司债务

B.上市公司可以将募集资金用于补充公司流动资金

C.上市公司可以将募集资金用于购买固定资产、无形资产和其他长期资产

D.以上都是

7.以下哪项不属于证券发行监管的主要目标？()

A.保护投资者利益

B.促进证券市场稳定发展

C.提高证券市场效率

D.降低市场交易成本

8.关于证券公司从事保荐业务，下列哪项表述正确？()

A.证券公司可以同时担任多家上市公司的保荐机构

B.证券公司保荐业务的收入应纳入公司一般业务收入

C.证券公司保荐业务负责人应当具备证券从业资格

D.证券公司可以不设置保荐业务部门

9.关于首次公开发行股票并上市申请的受理，下列哪项表述正确？()

A.证监会受理上市申请的时间为申请材料提交之日起20个工作日内

B.证监会受理上市申请的时间为申请材料提交之日起30个工作日内

C.证监会受理上市申请的时间为申请材料提交之日起10个工作日内

D.证监会受理上市申请的时间为申请材料提交之日起15个工作日内

10.以下哪项不属于上市公司关联交易的类型？()

A.与控股股东的交易

B.与实际控制人的交易

C.与董事、监事、高级管理人员的交易

D.与同业竞争对手的交易

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应具备以下哪些专业知识和技能？()

A.证券市场基础知识

B.会计知识

C.法律知识

D.管理知识

E.沟通协调能力

12.以下哪些属于首次公开发行股票并上市的条件？()

A.拟上市企业最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.拟上市企业最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者营业收入累计超过人民币3亿元

C.拟上市企业最近一期末净资产超过人民币2000万元

D.拟上市企业主营业务完整，具有持续经营能力

E.拟上市企业有完善的公司治理结构

13.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司高级管理人员

D.上市公司控股股东

E.上市公司实际控制人

14.证券公司保荐业务内部控制措施应包括哪些方面？()

A.保荐项目质量控制

B.保荐代表人资格管理

C.证券发行承销业务管理

D.信息披露管理

E.风险管理

15.以下哪些属于证券发行监管的主要内容？()

A.证券发行审核制度

B.证券发行定价制度

C.证券发行信息披露制度

D.证券发行持续监管制度

E.证券发行自律管理制度

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制改革后，上市公司的信息披露义务将从审核制转变为以信息披露为中心的______。

17.保荐代表人需要具备______、______、______等专业知识。

18.上市公司募集资金使用应当符合法律法规和公司章程的规定，不得___