科创板业务投资者知识测评问卷题库 及答案.docxVIP

科创板业务投资者知识测评问卷题库及答案

一、单项选择题

1.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

A.20；50

B.10；50

C.20；100

D.10；100

答案：A

解析：根据相关规定，个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。所以选A。

2.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。

A.衍生品合约账户

B.沪市A股证券账户

C.在证券公司开立的TA账户

D.深市证券账户

答案：B

解析：投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户。因为科创板是在上海证券交易所设立的，交易需依托沪市A股证券账户进行。所以选B。

3.科创板盘后固定价格交易申报时间为（）。

A.9:30-11:30、13:00-15:30

B.9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:30

C.9:30-11:30、13:00-15:00

D.9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00

答案：A

解析：科创板盘后固定价格交易申报时间为9:30-11:30、13:00-15:30。盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，按照时间优先原则，以当日收盘价对盘后定价买卖申报逐笔连续撮合的交易方式，其申报时间有明确规定。所以选A。

4.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.无涨跌幅限制

答案：C

解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。这与主板等市场的10%涨跌幅限制有所不同，是科创板交易规则的特点之一。所以选C。

5.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

解析：首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。这是为了让市场在新股上市初期能更充分地进行价格发现。所以选B。

6.科创板股票申报价格最小变动单位为（）元。

A.0.001

B.0.002

C.0.01

D.0.1

答案：B

解析：科创板股票申报价格最小变动单位为0.002元。这与主板等市场申报价格最小变动单位0.01元不同，是科创板交易规则的特殊设定。所以选B。

7.投资者通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。

A.200；10

B.200；5

C.100；10

D.100；5

答案：A

解析：投资者通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股。这是对限价申报时申报数量的规定，与主板等市场的申报数量要求有差异。所以选A。

8.投资者通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。

A.200；10

B.200；5

C.100；10

D.100；5

答案：B

解析：投资者通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。市价申报和限价申报在申报数量上有不同的规定。所以选B。

9.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。

A.最高价

B.最低价

C.开盘价

D.收盘价

答案：D

解析：盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。这是盘后固定价格交易的基本定义。所以选D。

10.科创板上市公司可能退市的情形不包括以下哪种（）。

A.重大违法强制退市

B.交易类强制退市

C.财务类强制退市

D.因公司业绩下滑而主动申请退市

答案：D

解析：科创板上市公司可能退市的情形包括重大违法强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市等。而公司业绩下滑并不一定会导致主动申请退市，且主动申请退市不属于强制退市的常见分类情形。所以选D。

11.科创板上市公司存在（）情形，应当终止上市。

A.上市公司股票被上交所作出终止上市决定，但公司提出复核申请

B.上市公司因欺诈发行，其股票被上交所作出终止上市决定

C.上市公司因重大信息披露违法，其股票被上交所作出终止上市决定

D.以上都是

答案：D

解析：当上市公司股票被上交所作出终止上市决定，即便公司提出复核申请，若复核不通过仍会终止上市；因欺诈发行或重大信息披露违法，其股票被上交所作出终止上市决定