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证券从业资格证考试《证券基金》真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

2.2.下列关于证券市场交易机制的描述，错误的是？()

A.交易机制是证券市场正常运行的基础

B.交易机制分为集中交易制度和场外交易制度

C.交易机制分为做市商交易制度和竞价交易制度

D.交易机制包括交易时间、交易价格确定等

3.3.以下哪个机构负责制定和监督执行中国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

4.4.以下哪项不属于证券投资风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.市场风险

5.5.以下哪项是证券公司的合规管理部门的职责？()

A.制定公司发展战略

B.管理公司的人力资源

C.制定和监督执行公司的合规政策

D.负责公司的日常运营

6.6.以下哪个账户是投资者用于证券交易的账户？()

A.银行账户

B.证券账户

C.期货账户

D.保险账户

7.7.以下哪项不是证券公司合规风险管理的主要措施？()

A.制定合规政策

B.建立合规管理部门

C.开展合规培训

D.设立合规基金

8.8.以下哪个机构负责对证券公司的业务进行定期和不定期的检查？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家审计署

D.国家税务局

9.9.以下哪项不是证券公司的内部控制要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.人力资源

10.10.以下哪个机构负责监管我国基金市场？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.中国保监会

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中，以下哪些是市场操纵行为的类型？()

A.消息操纵

B.价格操纵

C.股票操纵

D.利率操纵

12.2.以下哪些是证券公司内部控制的主要目标？()

A.保护股东利益

B.确保财务报告的可靠性

C.防范和化解风险

D.提高公司竞争力

13.3.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.交易所

D.政府机构

14.4.以下哪些属于基金投资组合的资产配置策略？()

A.价值投资策略

B.成长投资策略

C.分散投资策略

D.指数投资策略

15.5.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.承担基金风险

D.向投资者披露信息

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的主要监管机构是_______。

17.证券市场中，_______是指投资者在交易过程中因市场价格的波动而可能遭受的损失。

18.基金的投资管理方式分为_______和_______。

19.在证券交易中，_______是指证券交易双方按照交易所规定的交易规则进行交易。

20.基金净值的计算公式为_______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司必须按照中国证监会的规定，建立健全内部控制制度。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以不定期向投资者披露基金的投资组合情况。()

A.正确B.错误

23.投资者在证券市场中的交易行为完全不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易机制中，做市商制度可以减少市场流动性风险。()

A.正确B.错误

25.基金净值越高，基金的投资价值就越高。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的竞价交易制度和做市商交易制度的区别。

27.什么是基金的资产配置？它对基金投资管理有何重要性？

28.证券公司的合规管理部门主要负责哪些工作？

29.简述基金净值计算的基本原理。

30.为什么投资者在进行证券投资时需要关注市场风险？

证券从业资格证考试《证券基金》真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务等，证券投资业务不属于证券公司的主要业务。

2.【答案】C

【解析】证券市场交易机制分为集中交易制度和场外交易制度，以及做市商交易制度和竞