证券从业资格考试《证券交易》模拟预测卷.docxVIP

证券从业资格考试《证券交易》模拟预测卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在证券交易中，下列哪项不属于证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.邮票交易

D.期货交易

2.证券交易中，下列哪项属于委托指令的要素？()

A.交易时间

B.证券代码

C.交易金额

D.投资者姓名

3.以下哪个不是我国证券交易市场的层次结构？()

A.新三板市场

B.主板市场

C.创业板市场

D.中小企业板市场

4.在证券交易中，下列哪项属于证券经纪业务中的风险？()

A.市场风险

B.违规操作风险

C.技术风险

D.以上都是

5.证券交易中的T+0交易制度是指？()

A.当天买入的股票当日可以卖出

B.当天买入的股票次日可以卖出

C.当天买入的股票需持有一定期限后才能卖出

D.以上都不对

6.证券交易中的涨跌停板制度是为了什么目的？()

A.限制价格波动

B.保护投资者利益

C.以上都是

D.以上都不是

7.以下哪个不是证券交易结算的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.银行

8.证券交易中的清算与交收的区别是什么？()

A.清算是指证券的买卖双方达成协议后，进行资金交收和证券交收的过程；交收是指资金和证券的实际交收过程

B.清算是指资金的交收，交收是指证券的交收

C.清算是指证券的交收，交收是指资金的交收

D.清算和交收是同一个过程

9.证券交易中的证券登记结算机构的主要职责是什么？()

A.组织证券交易

B.实施证券交易规则

C.证券登记和结算

D.提供交易信息

10.在证券交易中，以下哪个不是证券交易的成本？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券公司佣金

D.证券投资收益

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的清算与交收环节分别包括哪些内容？()

A.清算包括资金清算和证券清算

B.交收包括资金交收和证券交收

C.清算是指交易双方完成交易的确认

D.交收是指资金和证券的最终交付

12.证券交易中的交易费用主要包括哪些？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券公司佣金

D.证券交易监管费

13.以下哪些是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

14.证券交易中的交易制度有哪些？()

A.T+0交易制度

B.T+1交易制度

C.涨跌停板制度

D.连续竞价制度

15.证券交易中的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当天买入的股票当日可以卖出。

17.证券交易中的涨跌停板制度是为了限制每日股票价格的波动幅度。

18.在证券交易中，清算是指交易双方在成交后，通过清算机构进行资金和证券的交收。

19.证券交易中的结算是指交易双方按照约定的时间和方式，完成资金和证券的最终交收。

20.证券交易中的证券登记是指对证券持有人的权益进行记录和管理的活动。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的T+0交易制度意味着投资者可以无限次地在同一交易日内买卖同一证券。()

A.正确B.错误

22.涨跌停板制度会导致市场流动性下降，不利于市场的正常交易。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的清算与交收是同时进行的，没有先后顺序。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的交易手续费是由证券交易所收取的。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的证券登记机构负责管理投资者的证券持有情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的清算与交收的区别。

27.证券交易中的涨跌停板制度有哪些作用？

28.证券交易中的交易费用主要包括哪些部分？

29.请解释什么是证券交易中的做市商制度？

30.证券交易中的风险控制措施有哪些？

证券从业资格考试《证券交易》模拟预测卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】邮票交易不属于证券交易方式，证券交易是指投资者之间或投资者与证券公司之间通过证券交易所或场外市场进行的股票、债券