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证券从业考试《证券交易》知识重点九

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.累计委托

D.部分成交委托

2.在证券交易中，什么是T+0交易制度？()

A.交易当天买入，次日卖出

B.交易次日买入，当日卖出

C.交易当天买入，当日卖出

D.交易次日买入，次日卖出

3.证券交易中的涨跌停板制度是为了什么目的？()

A.限制投机行为

B.保护投资者利益

C.维护市场秩序

D.以上都是

4.在证券交易中，证券经纪商的主要职能是什么？()

A.直接买卖证券

B.代理客户买卖证券

C.制定交易规则

D.监督交易行为

5.以下哪项不属于证券交易中的清算机构？()

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券经纪商

D.证券监管机构

6.在证券交易中，什么是交割日？()

A.买卖双方完成交易手续的日期

B.证券买卖双方完成资金支付的日期

C.证券买卖双方完成证券交收的日期

D.证券买卖双方完成所有交易流程的日期

7.在证券交易中，什么是托管银行？()

A.保管客户证券的银行

B.代理客户买卖证券的银行

C.承担证券清算的银行

D.承担证券交收的银行

8.在证券交易中，什么是做市商？()

A.买卖双方之间的经纪人

B.证券交易的对手方

C.维护证券市场流动性的机构

D.证券交易的监管机构

9.以下哪项不属于证券交易中的交易时间？()

A.开市前集合竞价时间

B.开市后连续竞价时间

C.收市前集合竞价时间

D.交易日内任何时间

二、多选题(共5题)

10.证券交易中的委托指令可以包括以下哪些类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全部成交或撤销委托

D.部分成交后继续委托

11.证券交易中的清算机构主要承担以下哪些职能？()

A.证券登记

B.证券交易

C.证券结算

D.证券监管

12.以下哪些因素会影响证券交易的价格？()

A.供求关系

B.市场情绪

C.交易成本

D.政策法规

13.证券交易中的做市商制度有哪些作用？()

A.提高市场流动性

B.降低交易成本

C.保护投资者利益

D.维护市场秩序

14.证券交易中的风险包括哪些类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

15.证券交易中的委托指令分为限价委托和市价委托两种基本类型，其中限价委托是指投资者在委托卖出证券时，指定卖出价格，只有当卖出价格等于或高于该价格时才愿意卖出；委托买入证券时，指定买入价格，只有当买入价格等于或低于该价格时才愿意买入。

16.证券交易中的T+0交易制度是指投资者在交易当天买入证券，次日可以卖出。

17.证券交易中的涨跌停板制度是指在一个交易日内，证券交易价格涨跌幅度不得超过规定的最大涨幅或最大跌幅。

18.证券交易中的清算机构主要是指证券登记结算公司，它负责证券的登记、存管、结算和交收。

19.证券交易中的做市商是指承担维持证券市场流动性职责的机构，它们通过双向报价来为市场提供买卖机会。

四、判断题(共5题)

20.在证券交易中，所有投资者都可以直接在证券交易所进行交易。()

A.正确B.错误

21.证券交易中的限价委托是指投资者按照自己设定的价格买卖证券，无论成交与否。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的涨跌停板制度是为了限制市场的投机行为。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的清算机构负责处理证券交易的成交确认、资金结算和证券交收。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的做市商制度可以降低市场的流动性风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券交易中的委托指令有哪些类型？

26.什么是证券交易中的清算机构？它的主要职能是什么？

27.证券交易中的涨跌停板制度是如何运作的？它的作用是什么？

28.证券交易中的做市商制度有哪些特点？它对市场有哪些影响？

29.证券交易中的风险主要包括哪些类型？如何管理这些风险？

证券从业考试《证券交易》知识重点九

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】累计委托不属于证券交易中的委托指令类型，它是一种特