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证券行业合规承诺函（7篇）

证券行业合规承诺函第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、总体要求

以合法合规为核心，以风险防控为重点，以服务实体经济为目标，全面规范__________工作行为，维护行业秩序，保障市场稳定。

二、行为准则

1.严格遵守《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规，以及中国证监会及各监管机构发布的规章制度。

2.坚持诚信为本，恪守职业道德，杜绝虚假宣传、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

3.完善内部管理制度，明确岗位职责，保证业务操作符合合规要求，防范系统性风险。

4.加强从业人员培训，定期组织合规知识考核，提升团队整体合规意识。

三、具体执行

1.风险管控

建立全面风险管理体系，覆盖业务全流程，每日开展__________次风险排查。

对客户资产实行严格隔离，保证不同客户资金独立核算，每月开展__________次资金安全审计。

严格执行交易指令管理制度，保证指令来源合法、执行准确，每笔交易完成后__________小时内完成复核。

2.信息披露

及时、准确、完整地披露业务信息，包括产品风险、收费标准、业务进展等，每季度发布__________期合规报告。

对外发布信息前，由合规部门进行事前审核，保证内容真实、无误导性陈述，审核通过后方可对外发布。

3.内部监督

设立独立的合规监督岗，负责日常合规检查，每周提交__________份检查报告。

对违规行为零容忍，建立内部举报机制，鼓励员工主动监督，对举报线索在收到后__________日内完成核查。

定期开展合规评估，每半年组织一次全面合规自查，形成书面报告并报备监管机构。

4.客户权益保护

严格遵守投资者适当性管理要求，保证产品或服务与客户风险承受能力匹配，每月核对__________次客户风险评级。

充分揭示业务风险，向客户提供清晰的合同条款，每笔业务前进行风险告知，并留存客户确认记录。

四、责任落实

1.明确合规责任，法定代表人为合规第一责任人，各部门负责人对分管领域合规负责。

2.建立违规行为问责制度，对违反承诺的行为，视情节严重程度给予警告、罚款、降级或解除劳动合同等处分。

3.加强与监管机构的沟通，主动配合监管检查，及时整改发觉的问题，每季度向监管机构汇报__________次合规工作进展。

4.将合规承诺纳入员工绩效考核，合规表现作为晋升、评优的重要依据，保证合规要求落到实处。

承诺人签名：________________________

签订日期：________________________

证券行业合规承诺函第（2）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在证券行业从事相关业务活动，为维护市场秩序，保障投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据国家相关法律法规及行业监管要求，承诺

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守《_________证券法》《_________公司法》等法律法规，以及中国证监会、行业协会发布的各项规章、规范性文件和业务准则，保证所有业务活动合法合规。

2.承诺方承诺建立健全合规管理体系，明确合规岗位职责，完善合规风险识别、评估、预警和处置机制，持续提升合规经营水平。

3.承诺方承诺对从业人员进行合规教育和培训，保证其充分知晓并严格执行相关法律法规和公司内部规章制度，杜绝任何违法违规行为。

4.承诺方承诺在业务开展过程中，充分尊重投资者合法权益，不得进行虚假宣传、误导性陈述或欺诈性交易，保证信息披露真实、准确、完整、及时。

5.承诺方承诺积极履行社会责任，维护市场公平、公正、公开原则，不得从事任何可能损害市场秩序、投资者利益或公司声誉的活动。

二、执行规范

1.承诺方承诺制定并实施详细的业务操作规程，明确各环节责任人和操作要求，保证业务活动规范有序进行。

2.承诺方承诺建立健全内部审计制度，定期对业务活动进行合规性审查，及时发觉并纠正违规行为，防范合规风险。

3.承诺方承诺配备充足的合规管理人员，具备必要的专业知识和技能，能够有效识别、评估和处置合规风险。

4.承诺方承诺与监管机构保持密切沟通，及时报告合规情况，积极配合监管检查，认真落实监管要求。

5.承诺方承诺建立合规举报机制，鼓励员工和投资者举报违规行为，并依法保护举报人合法权益。

三、检查机制

1.承诺方承诺定期开展合规自查，对业务活动进行全面排查，保证各项合规要求得到有效落实。

2.承诺方承诺接受外部审计机构对其合规管理体系的独立审计，并根据审计结果进行整改，提升合规管理水平。

3.承诺方承诺建立合规绩效考核制度，将合规经营情况纳入企