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证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资银行业务

C.证券自营业务

D.证券咨询业务

2.2.证券交易中的涨跌停限制是指？()

A.限制每日证券交易价格的最大波动范围

B.限制每日证券交易数量

C.限制每日证券交易时间

D.限制证券交易的手续费

3.3.以下哪项不是证券公司设立分支机构时需要具备的条件？()

A.具有健全的风险控制制度

B.具有合格的经营管理团队

C.具有足够的资本金

D.具有良好的市场声誉

4.4.证券交易中的市价指令是指？()

A.指令成交后，按照市场价格成交

B.指令成交后，按照指定价格成交

C.指令成交后，按照交易对手方价格成交

D.指令成交后，按照委托方价格成交

5.5.以下哪项不是证券公司的主要风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

6.6.以下哪项不是证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易场所和设施

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易活动

D.发放证券经营许可证

7.7.证券交易中的信用交易是指？()

A.投资者用自有资金进行交易

B.投资者用借入资金进行交易

C.投资者用证券进行交易

D.投资者用担保品进行交易

8.8.以下哪项不是证券监管机构的主要职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.处理证券违法案件

D.从事证券投资业务

9.9.证券交易中的集合竞价是指？()

A.所有投资者在同一价格下成交

B.所有投资者按照各自的价格成交

C.所有投资者按照一定规则成交

D.所有投资者按照时间优先原则成交

10.10.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资原则

B.风险控制原则

C.利润最大化原则

D.长期投资原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的合规风险管理包括哪些方面？()

A.内部控制制度

B.风险评估与控制

C.人员管理

D.风险信息收集与报告

E.法律合规审查

12.2.以下哪些是证券市场监管的主要手段？()

A.行政监管

B.法律监管

C.证券业协会自律管理

D.媒体舆论监督

E.投资者保护

13.3.证券自营业务的投资决策应遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规经营原则

D.信息披露原则

E.长期投资原则

14.4.证券公司开展经纪业务时，应当遵守哪些规定？()

A.客户适当性原则

B.信息公开原则

C.交易公平原则

D.保密原则

E.风险揭示原则

15.5.以下哪些属于证券公司的内部控制要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监控活动

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易中的T+0交易制度是指当日买入的证券可以在同一交易日内卖出。

17.2.证券公司的资本充足率不得低于中国证监会规定的比例，目前该比例为______。

18.3.证券公司开展经纪业务时，必须遵守______原则，确保客户利益优先。

19.4.证券市场的监管机构是______，负责制定和实施证券市场的规则和政策。

20.5.证券公司应当按照规定，建立健全______，确保公司内部控制制度的有效实施。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司开展经纪业务时，可以接受客户的全部资金用于交易。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的监管机构只负责制定证券市场的规则和政策。()

A.正确B.错误

23.3.证券自营业务的投资决策完全由证券公司自主决定。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的风险控制部门可以不向公司管理层报告风险状况。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的涨跌停限制是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司合规管理部门的主要职责。

27.2.证券市场交易机制中，集合竞价和连续竞价有何区别？

28.3.证券公司开展融资融券业务时