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证券从业资格考试发行与承销真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于发行股票的注册制特点？()

A.事前审查改为事中事后监管

B.信息披露要求更加严格

C.强调发行人责任

D.上市门槛降低

2.承销团由哪些机构组成？()

A.证券公司、基金管理公司、保险公司

B.证券公司、基金管理公司、信托公司

C.证券公司、保险公司、商业银行

D.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构

3.股票发行价格可以采用以下哪种方式确定？()

A.面值发行

B.市场询价

C.管理层定价

D.投资者竞价

4.以下哪项不是证券发行中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.投资者

5.首次公开发行股票的发行方式有哪些？()

A.公开招标发行

B.网上定价发行

C.余额包销

D.全额包销

6.承销团在发行过程中应承担哪些责任？()

A.确保发行成功

B.负责信息披露

C.监督发行人行为

D.以上都是

7.以下哪项不是股票发行中的承销方式？()

A.包销

B.代销

C.自销

D.代理

8.股票发行上市的信息披露主要包括哪些内容？()

A.发行人基本情况

B.财务会计信息

C.重大事项公告

D.以上都是

9.以下哪项不是股票发行中的注册制特点？()

A.强化发行人责任

B.信息披露要求更加严格

C.上市门槛提高

D.事前审查改为事中事后监管

10.承销团在发行过程中的主要任务是什么？()

A.确保发行成功

B.负责信息披露

C.监督发行人行为

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于股票发行上市过程中的信息披露内容？()

A.发行人基本情况

B.财务会计信息

C.重大事项公告

D.发行价格和发行数量

E.投资者保护措施

12.以下哪些机构可以成为股票发行的承销商？()

A.证券公司

B.银行

C.保险公司

D.基金管理公司

E.会计师事务所

13.股票发行定价方式有哪些？()

A.面值发行

B.市场询价

C.管理层定价

D.投资者竞价

E.价格区间发行

14.以下哪些情况会导致股票发行失败？()

A.发行人财务状况不佳

B.市场环境恶化

C.承销商未能有效推广

D.投资者对发行人信心不足

E.证监会审核未通过

15.股票发行注册制与核准制的主要区别有哪些？()

A.事前审查改为事中事后监管

B.信息披露要求更加严格

C.发行门槛降低

D.强调发行人责任

E.上市条件放宽

三、填空题(共5题)

16.股票发行注册制下，发行人需要披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这是对发行人信息披露的基本要求。

17.承销团由多个证券公司组成，其职责包括协助发行人进行股票发行，并负责股票的推销和分配。

18.首次公开发行股票时，发行价格通常由发行人与主承销商通过市场询价等方式确定。

19.股票发行注册制下，证监会主要职责是审核发行人的注册文件，确保其符合法律法规的要求。

20.股票发行过程中，承销商需要按照发行计划和时间表进行股票的分配，确保发行过程顺利进行。

四、判断题(共5题)

21.股票发行注册制下，证监会不再对发行人的财务状况进行审核。()

A.正确B.错误

22.承销团在股票发行中仅负责股票的推销，不参与股票的定价。()

A.正确B.错误

23.股票发行过程中，发行人可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

24.首次公开发行股票时，发行人必须聘请会计师事务所进行审计。()

A.正确B.错误

25.股票发行过程中，承销商需要对发行人的信息披露进行监督。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述股票发行注册制与核准制的主要区别。

27.承销团在股票发行过程中扮演什么角色？

28.股票发行定价有哪些方式？

29.请说明首次公开发行股票过程中，发行人和承销商各自的主要责任。

30.股票发行注册制下，证监会的主要职责是什么？

证券从业资格考试发行与承销真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】上市门槛降低不属于发行股票的注册制特点，注册制主要强调信息披露的充分性和真实性，