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证券从业资格考试《证券法律法规》考试题（附答案）

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券法所称的证券是指哪些？()

A.股票、公司债券、政府债券、基金份额、可转换债券、认股权证、期货合约等

B.股票、公司债券、政府债券、基金份额、可转换债券、认股权证、期权合约等

C.股票、公司债券、政府债券、基金份额、可转换债券、认股权证、远期合约等

D.股票、公司债券、政府债券、基金份额、可转换债券、认股权证、信用证等

2.2.证券发行人必须按照法定条件和程序发行证券，以下哪项不属于法定条件？()

A.具有法人资格

B.具有盈利能力

C.具有稳定的盈利能力

D.具有良好的社会信誉

3.3.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.4.证券交易场所应当为证券交易提供哪些服务？()

A.证券交易、证券登记、证券结算、证券信息发布

B.证券交易、证券登记、证券结算、证券承销

C.证券交易、证券登记、证券结算、证券投资咨询

D.证券交易、证券登记、证券结算、证券评级

5.5.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.6.证券投资者保护基金的管理机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券业协会

D.中国银保监会

7.7.证券公司从事证券承销业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.8.证券公司的法定代表人变更，应当经哪个机构批准？()

A.中国证监会

B.工商行政管理局

C.股东大会

D.董事会

9.9.证券公司应当建立健全哪些制度？()

A.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券承销业务管理制度、证券投资咨询业务管理制度、内部控制制度、合规管理制度、风险管理制度、财务管理制度、信息系统管理制度、客户资金管理制度等

B.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券承销业务管理制度、证券投资咨询业务管理制度、内部控制制度、合规管理制度、风险管理制度、财务管理制度、信息系统管理制度、客户资金管理制度等

C.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券承销业务管理制度、证券投资咨询业务管理制度、内部控制制度、合规管理制度、风险管理制度、财务管理制度、信息系统管理制度、客户资金管理制度等

D.证券自营业务管理制度、证券经纪业务管理制度、证券承销业务管理制度、证券投资咨询业务管理制度、内部控制制度、合规管理制度、风险管理制度、财务管理制度、信息系统管理制度、客户资金管理制度等

10.10.证券公司应当对哪些人员进行合规检查？()

A.所有员工

B.高级管理人员和业务人员

C.业务人员

D.高级管理人员

二、多选题(共5题)

11.1.证券法中规定的证券交易方式包括哪些？()

A.证券交易所交易

B.证券公司柜台交易

C.非上市证券交易

D.期货交易

12.2.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券承销业务内部控制制度

D.证券投资咨询业务内部控制制度

E.风险管理制度

F.合规管理制度

G.财务管理制度

H.信息系统管理制度

13.3.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

B.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

C.指使他人买卖证券，影响证券交易价格或者证券交易量

D.传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

E.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，利用职务上的便利，操纵证券市场

14.4.证券公司应当对哪些人员进行合规培训？()

A.所有员工

B.高级管理人员

C.业务人员

D.风险管理人员

E.内部审计人员

15.5.证券公司的下列哪些行为违反了《证券法》的规定？()

A.未按照规定对客户的交易结算资金实行专户管理

B.超过业务许可范围经营证券业务

C.虚报注册资本，欺骗监督管理机构

D.违反规定动用客户的交易结算资金

E.拒不履行与客户签订的合同，损害客户合法权益

三、填空