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证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题及参考答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要业务包括哪些？()

A.基金募集与销售

B.基金投资管理

C.基金份额登记

D.以上都是

2.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？()

A.基金份额的买卖方式

B.基金存续期限

C.基金投资策略

D.以上都是

3.基金净值是指什么？()

A.基金资产的总价值

B.基金每份份额代表的价值

C.基金投资收益

D.基金投资成本

4.什么是基金的托管人？()

A.基金的投资顾问

B.基金的发行人

C.基金的监管机构

D.基金的资产保管人

5.基金合同中应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的费用结构

C.基金的收益分配方式

D.以上都是

6.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.基金的募集与销售

B.基金的资产配置与管理

C.基金的信息披露

D.以上都是

7.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人持有基金份额达到一定比例

B.基金管理人提议召开

C.基金托管人提议召开

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公平、公正、公开的原则

B.客户利益优先的原则

C.诚实信用的原则

D.以上都是

9.什么是基金的赎回？()

A.基金投资者购买基金份额的行为

B.基金投资者卖出基金份额的行为

C.基金投资者申请提取现金的行为

D.基金投资者增加投资额的行为

10.基金投资组合的资产配置主要考虑哪些因素？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险承受能力

C.市场环境

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金投资组合管理中常用的风险管理工具？()

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.流动性风险管理

D.操作风险控制

12.基金管理人在基金募集过程中，应遵守以下哪些规定？()

A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

B.募集基金，应当有明确、合法的投资方向

C.募集基金，应当有符合中国证监会规定并经国务院证券监督管理机构认定的基金管理人管理

D.募集基金，应当有符合中国证监会规定并经国务院证券监督管理机构认定的基金托管人托管

13.基金合同应当包括以下哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的资产配置策略

C.基金的收益分配方式

D.基金管理人的权利和义务

14.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止行为？()

A.误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.从事内幕交易、操纵证券市场

15.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循以下哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平竞争原则

C.诚实信用原则

D.信息披露原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金运作中各自承担着不同的职责，其中基金管理人是基金的投资顾问，负责基金资产的投资管理。

17.基金净值的计算公式为：基金资产净值=基金资产-基金负债/基金份额总数。

18.基金投资者可以通过申购和赎回两种方式参与基金的买卖。

19.基金的投资组合应当遵循资产配置的原则，合理分配投资于不同类别和风险程度的资产。

20.基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人，负责基金资产的保管和监督基金运作。

四、判断题(共5题)

21.开放式基金的份额可以在基金成立后随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的职责仅限于基金资产的日常运作管理。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的主要职责是基金资产的保管和监督基金管理人的投资行为。()

A.正确B.错误

24.基金净值越高，意味着基金的投资回报越高。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，不需要向投资者披露基金的风险等级。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金投资组合管理的基本原则。

27.基金管理人在基金运作中的主要职责有哪些？

28.什么是基金的流动性风险？它对基金的影响有哪些？

29.基金托管人