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证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.自由原则

D.诚信原则

2.2.下列哪项不是证券发行市场的主要功能？()

A.证券发行

B.证券交易

C.资金筹集

D.投资收益

3.3.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额为多少？()

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.5000万元

4.4.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.提供证券交易场所和设施

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.从事证券自营业务

5.5.下列哪项不是证券投资者的权利？()

A.收益权

B.投资决策权

C.信息知情权

D.证券发行权

6.6.下列哪项不是证券公司从事证券经纪业务的条件？()

A.有健全的风险控制制度

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.有证券自营业务许可

7.7.下列哪项不是证券公司从事证券投资咨询业务的条件？()

A.有健全的风险控制制度

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有从事证券投资咨询业务的资格

D.有证券自营业务许可

8.8.下列哪项不是证券公司从事证券承销业务的条件？()

A.有健全的风险控制制度

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有从事证券承销业务的资格

D.有证券自营业务许可

9.9.下列哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.偿还投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.支付证券公司清算费用

D.支付证券公司员工工资

10.10.下列哪项不是证券市场违规行为的处罚措施？()

A.警告

B.没收违法所得

C.暂停交易

D.罚款

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场中，以下哪些主体参与发行活动？()

A.发行公司

B.投资银行

C.证券交易所

D.证券投资者

12.2.以下哪些行为属于证券欺诈行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.证券操纵

D.非法集资

13.3.证券公司的自营业务应当符合以下哪些要求？()

A.自营业务必须以公司名义进行

B.自营业务的投资范围限于依法公开发行的股票、债券等证券

C.自营业务不得影响公司的正常经营

D.自营业务的资金不得与公司的其他资金混同

14.4.以下哪些属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国银保监会

15.5.证券投资者享有以下哪些权利？()

A.收益权

B.投资决策权

C.信息知情权

D.证券发行权

三、填空题(共5题)

16.1.证券法规定，证券发行、交易活动，必须遵守______、______、______等基本原则。

17.2.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为______万元人民币。

18.3.证券交易所的设立和解散，由______决定。

19.4.证券投资者保护基金公司是由______发起设立的。

20.5.证券发行人必须保证其所发行证券的______真实、准确、完整。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场中的内幕交易是指证券公司内部人员利用未公开信息进行交易。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所的职责包括对上市公司进行日常监管。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者保护基金的使用范围仅限于支付证券公司清算费用。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行人必须保证其招股说明书的真实性、准确性、完整性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.证券投资者保护基金的主要用途是什么？

28.3.证券交易所的监管职责包括哪些方面？

29.4.证券欺诈行为的种类有哪些？

30.5.证券公司从事证券自营业务的条件有哪些？

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一、单选题(