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第四章证券交易程序与费用第一节交易所股票交易程序第二节债券投资的交易程序第三节投资基金的交易程序第四节?其他交易规定第五节证券交易费用第一节证券交易所的股票交易程序一、开户（一）证券账户指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。按交易场所划分，有上交所证券账户和深交所证券账户；按申请人身份划分，有法人账户和个人账户；按账户用途划分，有人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。二、委托买卖（一）委托指令与委托形式1.委托指令指令内容有时间、证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、签名等。其中最核心的是价格和数量。2.委托形式委托形式有柜台委托和非柜台委托两大类。二、委托买卖(二)委托受理1.申报原则:时间优先、客户优先2.申报方式:有形席位申报和无形席位申报。(三)申报时间集合竞价9：15—9：25连续竞价9：30～11：30、13：OO～15：OO三、竞价（一）成交原则：价格优先、时间优先（二）竞价方式：集合竞价连续竞价证券价格的有效申报范围:无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中sT股票和*sT股票价格涨跌幅度不得超过5%涨跌幅价格。(三)竞价结果全部成交、部分成交和不成交第二节债券投资的交易程序一、场内债券交易程序五个步骤：开户、委托、成交、清算和交割、过户。二、场外债券交易程序（一）自营买卖债券的程序（二）代理买卖债券程序第三节投资基金的交易程序一、封闭式基金交易程序二、开放式基金交易程序（一）阅读有关法律文件（二）购买基金1、认购认购份额=认购金额×（1－认购费率）÷基金单位净值第四节?其他交易规定—、大宗交易指单笔数额较大的证券买卖。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易是最低限额。大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量第五节证券交易费用一、委托费投资者在办理委托买卖时，需向证券经营机构交纳手续费。这笔费用主要用于通讯、设备、单证制做等方面的开支，一般按委托的笔数计算。二、佣金佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。**国家禁止多头开户，即无论个人还是法人在同一证券交易所只能开立一个证券账户。证券交易所有关工作人员、股票发行人员、未成年人、无行为能力的人、没有身份证的特殊人员以及被判为“市场禁入者”的人员和有关领导干部不能开户。（二）资金账户投资者进行证券买卖之前必须指定某一家券商作为自己的代理经纪人，并在该券商处开设资金账户。投资者可以选择开立以下几种资金账户：1.现金账户2.保证金账户(四)委托撤销在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。四、清算指证券买卖双方在成交后，通过交易所将各证券商之间买卖的数量和金额分别予以抵消，计算应收应付证券和应收应付金额的一种程序。按“净额交收”的原则办理。五、交割制度1、当日交割：即T+0制度2、次日交割：即T+1制度3、例行交割六、过户2、申购申购份额=申购金额×（1－申购费率）÷申购日基金单位净值3、购买基金要通过以下步骤：开立账户、确认申购金额、支付款项、申购确认、确认基金单位数。（三）赎回赎回金额=（赎回份数×赎回日基金单位净值×（1－赎回费率）（四）申请基金转换指投资者在持有某基金公司发行的任一开放式基金后，可直接自由转换到该基金公司管理的其他开放式基金，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金。（五）