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网络安全策略审查模板

一、适用场景与价值

本模板适用于各类组织开展网络安全策略系统性审查的场景，具体包括但不限于：

企业合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求，保证策略与合规标准一致；

系统上线前评估：在新业务系统、重要基础设施上线前，审查其配套安全策略的完整性与有效性，降低安全风险；

年度安全复盘：定期对现有安全策略进行全面梳理，识别滞后性条款与执行漏洞，优化策略体系；

安全事件溯源整改：发生安全事件后，通过审查策略执行情况，分析事件成因，完善预防性策略；

第三方合作安全管控：对供应商、服务商的安全策略进行审查，保证其安全措施符合组织安全标准。

通过规范化的审查流程，可帮助组织策略体系实现“合规性、适用性、有效性”三重目标，提升整体安全防护能力。

二、审查流程与操作步骤

（一）审查准备阶段

明确审查目标与范围

根据业务需求或合规要求，确定本次审查的核心目标（如“提升访问控制策略有效性”“完善数据分类分级管理”）；

划定审查范围，包括策略类型（如访问控制、数据安全、应急响应等）、覆盖系统（如核心业务系统、办公网络、云平台等）及涉及部门（如IT部、业务部、合规部等）。

组建审查团队

由信息安全负责人（如信息安全部经理*）担任组长，统筹审查工作；

成员包括：网络安全工程师（负责技术策略审查）、法务合规专员（负责合规条款核对）、业务部门代表（负责策略适用性评估）、审计人员（负责执行过程监督）。

收集基础资料

现有安全策略文档（如《网络安全管理办法》《数据安全规范》《应急响应预案》等）；

相关法律法规及行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、行业监管细则等）；

近期安全事件记录、策略执行日志、漏洞扫描报告、渗透测试结果等辅助材料。

（二）策略分析与评估阶段

策略完整性检查

对照审查范围，逐项核对策略文档是否覆盖所有关键安全领域（如物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、人员管理等）；

识别缺失策略项（如未制定“第三方安全管理策略”）或策略层级不清晰（如仅有原则性条款，无具体操作规范）。

合规性核对

将策略条款与法律法规、行业标准进行逐条比对，标注不符合项（如“未明确个人信息出境安全评估流程”违反《个人信息保护法》第三十八条）；

关注最新法规更新（如数据安全法相关细则），保证策略时效性。

适用性评估

结合业务场景，分析策略是否与实际工作流程匹配（如“远程访问策略是否覆盖混合办公模式”“数据分类分级是否与业务数据敏感度一致”）；

通过访谈业务部门代表（如业务主管*），收集策略执行中的痛点（如“审批流程过于繁琐导致效率低下”“技术要求超出现有系统承载能力”）。

有效性验证

通过技术手段验证策略执行效果（如通过日志分析检查“特权账号审批流程是否严格执行”“数据库访问控制策略是否生效”）；

结合漏洞扫描、渗透测试结果，评估策略对已知风险的防护能力（如“是否有效防范SQL注入、跨站脚本等常见攻击”）。

（三）问题整改与优化阶段

问题分类与定级

根据问题影响范围与发生概率，将审查发觉的问题划分为高、中、低三个风险等级：

高风险：可能导致严重数据泄露、系统瘫痪或违反法律法规（如“未实施核心数据加密存储”）；

中风险：存在安全隐患但影响可控（如“备份策略未验证恢复有效性”）；

低风险：策略表述模糊或执行细节缺失（如“未明确安全事件上报的响应时限”）。

制定整改方案

针对每个问题明确整改措施、责任部门（如“IT部负责加密技术落地”“法务部负责合规条款更新”）、完成时限及验收标准；

对于存在资源冲突或技术难度的问题（如“多因素认证改造需预算支持”），组织专题会议协调解决，必要时调整策略目标。

跟踪整改进度

建立整改台账，定期（如每周）更新问题处理状态；

对高风险问题实行“销号管理”，完成整改后通过复验（如再次扫描、现场核查）确认效果。

（四）报告输出与归档阶段

编制审查报告

报告内容应包括：审查背景与目标、审查范围与方法、主要发觉（含问题清单与风险等级）、整改建议、后续工作计划；

采用图表化呈现（如风险等级分布饼图、问题整改甘特图），提升报告可读性。

评审与发布

组织审查团队、业务部门负责人、管理层对报告进行评审，保证问题准确性与整改可行性；

评审通过后，正式发布审查报告，并抄送相关部门执行。

资料归档

将审查过程中产生的所有资料（策略文档、访谈记录、测试报告、整改台账、审查报告等）整理归档，保存期限不少于3年，以备后续追溯或复用。

三、策略审查核心要素表

策略领域

审查要点

现状描述（示例）

符合性（是/否/部分）

风险等级（高/中/低）

整改建议

访问控制策略

1.用户权限分配是否遵循“最小权限原则”2.特权账号是否实施多因素认证3.远程访问是否