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证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是证券从业资格考试的科目？()

A.证券市场基础知识

B.证券交易

C.证券投资分析

D.证券法律法规

2.2.下列关于证券交易所的说法，错误的是？()

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B.证券交易所的会员必须是证券公司

C.证券交易所对会员的违规行为有处罚权

D.证券交易所的职能不包括对证券公司的监管

3.3.以下哪个不是我国证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.风险自负原则

4.4.下列关于证券投资顾问服务的说法，正确的是？()

A.证券投资顾问服务的对象只能是机构投资者

B.证券投资顾问服务包括投资咨询和投资管理服务

C.证券投资顾问服务的费用由投资者承担

D.证券投资顾问服务不包括提供投资策略建议

5.5.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券保管业务

6.6.以下关于股票发行的说法，正确的是？()

A.股票发行包括首次公开发行和上市公司再融资

B.股票发行分为公开发行和非公开发行

C.股票发行的价格由发行人自行确定

D.股票发行可以不进行信息披露

7.7.以下关于债券发行的说法，错误的是？()

A.债券发行可以是公募发行，也可以是私募发行

B.债券发行价格由市场供求关系决定

C.债券发行需要经过证监会批准

D.债券发行不涉及信息披露

8.8.以下关于基金管理的说法，正确的是？()

A.基金管理公司只能管理公募基金

B.基金管理公司的基金产品只能投资于股票市场

C.基金管理公司需要对基金投资组合进行定期披露

D.基金管理公司的基金产品不得投资于债券市场

9.9.以下关于期货交易的说法，错误的是？()

A.期货交易是标准化合约的交易

B.期货交易可以在期货交易所进行

C.期货交易只涉及实物交割

D.期货交易可以用于套期保值

10.10.以下关于金融衍生品市场的说法，正确的是？()

A.金融衍生品市场只涉及股票衍生品

B.金融衍生品市场的交易双方不涉及风险转移

C.金融衍生品市场的交易工具是标准化的合约

D.金融衍生品市场的规模远小于现货市场

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.优化资源配置

B.促进资本形成

C.降低交易成本

D.促进企业成长

12.2.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

13.3.以下哪些属于证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.情绪分析

14.4.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

15.5.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.承担基金风险

D.向投资者披露信息

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括促进资本形成、优化资源配置和（）。

17.根据《证券法》的规定，证券发行人必须向投资者提供（）。

18.我国证券市场的主板市场通常指的是上海证券交易所的（）。

19.证券公司的主要业务之一是（），帮助投资者买卖证券。

20.基金管理人在管理基金资产时，应当遵循（）原则。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.所有上市公司的股票都可以在证券交易所进行交易。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以承诺投资者一定收益。()

A.正确B.错误

24.证券交易所以公开、公平、公正为原则组织证券交易。()

A.正确B.错误

25.投资者可以通过证券交易所的报价系统直接购买基金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目的和意义。

27.什么是证券投资分析？它主要包括哪些方法？

28.什么是基金？基金有哪些主要类