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证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(特训题4)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易系统

3.3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

4.4.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具有法人资格

B.资产总额达到规定标准

C.有稳定的盈利能力

D.证券监管机构的批准

5.5.以下哪项不是证券交易市场的层次结构？()

A.新股发行市场

B.二级市场

C.期权市场

D.期货市场

6.6.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平

D.证券公司利润最大化

7.7.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开招标

B.连续竞价

C.竞价发行

D.询价发行

8.8.以下哪项不是证券投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.投资者心理风险

9.9.以下哪项不是证券投资分析方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.数量分析

10.10.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券评级业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的功能包括哪些？()

A.促进资源优化配置

B.降低交易成本

C.实现投资和融资

D.促进信息传播和价格发现

12.2.证券发行的主体可以是哪些？()

A.政府

B.企业

C.金融机构

D.个人

13.3.证券投资的基本策略有哪些？()

A.分散投资策略

B.长期投资策略

C.短期投机策略

D.稳健投资策略

14.4.证券交易中的投资者类型有哪些？()

A.个人投资者

B.法人投资者

C.机构投资者

D.外国投资者

15.5.证券市场监管的主要手段包括哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.道德约束

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大基本功能是资源配置、风险分散和

17.证券发行市场上的证券主要分为股票和

18.证券交易市场分为场内交易市场和

19.证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本分析和

20.证券市场监管的原则包括公开、公平、公正和

四、判断题(共5题)

21.证券市场只有场内交易，没有场外交易。()

A.正确B.错误

22.证券发行价格高于票面价值时，称为平价发行。()

A.正确B.错误

23.证券市场的主要功能是提供资金借贷服务。()

A.正确B.错误

24.证券投资分析方法中，技术分析是基于历史价格和交易量数据进行分析的。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管机构对证券市场的监管是实时进行的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场？它有哪些基本功能？

27.简述证券发行的过程。

28.证券交易有哪些基本原则？

29.什么是证券投资组合？它有哪些优点？

30.证券市场监管的主要任务是什么？

证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(特训题4)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务都是证券公司的主要业务，但证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理买卖证券的业务，不是证券公司的主要业务。

2.【答案】D

【解析】证券发行人、证券投资者、证券监管机构都是证券市场的参与者，而证券交易系统是证券市场的基础设施，不属于参与者。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则，而自由原则不属于证券交易的基本原则。

4.【答案】B

【解析】证券发行的条件包括具有法人资格、有稳定的盈利能力、证券监管机构的批准等，资产总额达到规定标准不是证券发行的条件。

5.【答案】C

【