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证券从业资格考试保荐代表人实战模拟试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.关于首次公开发行股票，以下哪项不属于发行人的义务？()

A.保证招股说明书的真实性、准确性、完整性

B.对证券服务机构出具的专业意见负责

C.不得在承销期内进行股票交易

D.不得泄露内幕信息

2.在证券发行过程中，发行人、主承销商、保荐人之间的责任划分，以下说法正确的是？()

A.发行人对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性负责，保荐人仅对发行人提供的信息进行审核

B.主承销商对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性负责，发行人仅提供信息

C.保荐人对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性负责，发行人提供信息并配合审核

D.以上都不正确

3.以下哪项不属于首次公开发行股票的条件之一？()

A.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

B.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在因重大违法违规行为被中国证监会行政处罚的记录

C.发行人最近一年内不存在重大违法违规行为

D.发行人注册资本不足人民币1000万元

4.在首次公开发行股票的询价环节中，询价对象包括哪些？()

A.证券投资基金、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、私募基金等机构投资者

B.国有企业、民营企业、外资企业等企业法人

C.自然人投资者

D.以上都不正确

5.在首次公开发行股票的发行方式中，以下哪种方式是首次公开发行股票的主要方式？()

A.网上竞价发行

B.余额包销发行

C.跟踪配售发行

D.公开招标发行

6.关于首次公开发行股票的股票发行价格，以下说法正确的是？()

A.股票发行价格不得低于每股净资产

B.股票发行价格不得低于每股收益的50%

C.股票发行价格由发行人和主承销商协商确定

D.股票发行价格由监管部门确定

7.在首次公开发行股票的持续督导期间，保荐人应当履行哪些职责？()

A.监督发行人遵守证券法律法规、公司章程和招股说明书等规定

B.对发行人的财务状况、经营成果进行审查

C.对发行人的内部控制制度进行审查

D.以上都是

8.以下哪项不属于首次公开发行股票的保荐代表人应当具备的条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有注册会计师资格

C.具有3年以上证券从业经历

D.具有良好的职业道德

9.首次公开发行股票的发行人应当披露哪些财务信息？()

A.最近三年的财务报表及审计报告

B.最近一年的财务报表及审计报告

C.最近半年的财务报表及审计报告

D.最近三个月的财务报表及审计报告

10.在首次公开发行股票的发行过程中，以下哪项行为属于内幕交易？()

A.发行人、主承销商、保荐人等内部人员泄露发行人的内幕信息

B.投资者根据公开信息做出投资决策

C.证券公司内部人员利用职务便利获取内幕信息进行交易

D.投资者根据市场趋势进行交易

二、多选题(共5题)

11.首次公开发行股票时，发行人信息披露应遵循的原则包括哪些？()

A.公开性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

12.在首次公开发行股票过程中，保荐代表人应当履行哪些职责？()

A.协助发行人编制招股说明书

B.对发行人进行尽职调查

C.协调发行人与证券交易所、监管机构的关系

D.对发行人的信息披露进行监督

13.首次公开发行股票的发行方式主要有哪几种？()

A.网上竞价发行

B.余额包销发行

C.跟踪配售发行

D.公开招标发行

14.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖相关证券

B.向他人泄露内幕信息而获利

C.建立内幕信息传递系统进行交易

D.拒绝提供内幕信息

15.首次公开发行股票的持续督导期间，保荐人应当关注哪些事项？()

A.发行人是否持续遵守证券法律法规、公司章程和招股说明书等规定

B.发行人财务状况、经营成果的变化情况

C.发行人内部控制制度的有效性

D.发行人是否存在重大违法违规行为

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行价格，应当不低于最近一期经审计的每股净资产值的一定比例，该比例为__。

17.保荐代表人应当具备的条件之一是具有__。

18.首次公开发行股票的询价对象中，不包括__。

19.首次公开发行股票的发行人，应当对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性负责，并保证__。

20.首次公开发行股票的持续督导期间，保荐人应当对发行人履行