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证券从业资格考试《投资基金》冲刺知识大全

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.投资基金的基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监事会

2.下列哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的存续期限

C.基金的募集金额

D.基金的税收政策

3.基金托管人违反规定，对所托管的基金财产未履行安全保管义务的，应承担什么责任？()

A.罚款

B.停业整顿

C.永久禁止从事证券业务

D.刑事责任

4.开放式基金的单位净值是如何计算的？()

A.基金资产总额除以基金单位总份额

B.基金资产总额除以基金单位剩余份额

C.基金资产总额减去基金负债总额除以基金单位总份额

D.基金资产总额减去基金负债总额除以基金单位剩余份额

5.基金管理公司高级管理人员违反规定，给基金财产造成损失的，应承担什么责任？()

A.罚款

B.永久禁止从事证券业务

C.刑事责任

D.以上都是

6.下列哪项不是基金销售机构在销售基金产品时应遵守的原则？()

A.公平竞争

B.诚实守信

C.损人利己

D.严格自律

7.基金投资组合中，下列哪种投资比例不受限制？()

A.投资于某一股票的比例

B.投资于某一债券的比例

C.投资于银行存款的比例

D.投资于其他基金的基金比例

8.基金管理人应该如何处理基金投资组合中的流动性风险？()

A.减少持有债券比例

B.增加持有现金比例

C.以上都是

D.无法控制

9.基金管理公司的内部控制制度主要包括哪些内容？()

A.风险管理

B.会计控制

C.人力资源

D.以上都是

10.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当怎么办？()

A.执行指令

B.拒绝执行并报告

C.延迟执行

D.不予理会

二、多选题(共5题)

11.投资基金的类型主要包括哪些？()

A.货币市场基金

B.股票型基金

C.债券型基金

D.混合型基金

E.指数基金

F.QDII基金

G.专户理财

12.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金财产

B.投资管理

C.基金份额登记

D.基金估值核算

E.基金信息披露

F.基金清算交割

13.以下哪些情况可能触发基金合同终止？()

A.基金存续期限届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金合同约定的终止条件成就

D.基金管理人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

E.基金托管人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

14.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些行为准则？()

A.公平竞争

B.诚实守信

C.遵守法律法规

D.保护投资者合法权益

E.不得误导投资者

15.基金资产估值时应遵循的原则包括哪些？()

A.公正性原则

B.实事求是原则

C.独立性原则

D.完整性原则

E.及时性原则

三、填空题(共5题)

16.投资基金按照运作方式不同，可分为开放式基金和__。

17.基金管理人是指按照__管理运用基金资产，并承担基金相应责任的企业法人。

18.基金托管人负责保管基金财产，执行__等职责。

19.基金份额净值是指基金资产减去基金负债后，除以__。

20.投资者可以通过__等途径了解基金的相关信息。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定基金的投资策略和资产配置。()

A.正确B.错误

22.基金托管人有权对基金管理人的投资指令进行审查。()

A.正确B.错误

23.投资者在申购基金份额时，必须支付一定比例的申购费。()

A.正确B.错误

24.基金净值越高，代表基金的投资收益越高。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在基金合同到期后，可以自动续签基金合同。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明投资基金的特点。

27.投资基金的风险主要包括哪些方面？

28.什么是基金净值？它有什么意义？

29.基金管理人在基金运作中扮演什么角色？

30.基金托管人在基金运作中承担什么职责？

证券从业资格考试《投资基金》冲刺知识大全

一、单选题(共10题)

1.【答案】A