证券从业资格考试--证券发行与承销章节完全总结-考过必备.docxVIP

证券从业资格考试--证券发行与承销章节完全总结-考过必备

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行注册制下，发行人信息披露的主要依据是？()

A.证券法

B.公司法

C.证券发行与承销管理办法

D.证券发行信息披露细则

2.首次公开发行股票的网下发行比例不得低于本次公开发行股票数量的多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

3.证券发行过程中，主承销商的职责不包括以下哪项？()

A.编制招股说明书

B.组织证券发行

C.协助发行人进行信息披露

D.承担发行风险

4.股票发行价格确定的基本原则是？()

A.市场化原则

B.政府指导原则

C.公平原则

D.透明原则

5.上市公司非公开发行股票的发行对象数量不得超过多少人？()

A.10人

B.20人

C.30人

D.40人

6.下列哪项不属于证券发行过程中的发行方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.询价发行

D.股权激励

7.首次公开发行股票的网上发行方式主要采用哪种？()

A.竞价发行

B.摇号发行

C.认购发行

D.首次公开发行股票询价发行

8.证券发行与承销管理办法规定，发行人和主承销商应当在发行结束后多少个工作日内披露上市公告书？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

9.证券发行注册制下，发行人信息披露的时间要求是？()

A.发行前披露

B.发行后披露

C.持续披露

D.以上都是

10.首次公开发行股票的网下发行和网上发行的时间间隔至少为多少？()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，下列哪些属于发行人信息披露的主要内容？()

A.公司基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人生产经营情况

D.发行股票情况

E.其他重要事项

12.首次公开发行股票时，下列哪些属于主承销商的职责？()

A.编制招股说明书

B.组织证券发行

C.协助发行人进行信息披露

D.承担发行风险

E.协调发行人与监管机构的沟通

13.证券发行注册制下，发行人信息披露的特点包括哪些？()

A.信息披露前置

B.信息披露真实、准确、完整

C.信息披露持续进行

D.发行监管以信息披露为中心

E.信息披露责任主体明确

14.上市公司非公开发行股票，下列哪些情况需要提请股东大会批准？()

A.发行对象为关联方

B.发行股票数量超过公司总股本的一定比例

C.发行价格低于一定标准

D.发行完成后可能导致公司控制权发生变化

E.发行后公司股本发生变化

15.下列哪些属于证券发行过程中的发行方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.询价发行

D.股权激励

E.股票配售

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象应当具备一定的财务状况和投资能力，具体要求由__制定。

17.证券发行注册制下，发行人信息披露的最终目的是为了实现__。

18.上市公司非公开发行股票，发行价格不得低于__。

19.证券发行与承销管理办法规定，主承销商应当对发行人进行尽职调查，并对发行人的__负责。

20.首次公开发行股票的网上发行方式主要采用__，通过证券交易所交易系统进行。

四、判断题(共5题)

21.在证券发行注册制下，发行人无需对信息披露的真实性、准确性、完整性承担责任。()

A.正确B.错误

22.主承销商在证券发行过程中只负责组织证券发行，不需要对发行人的信息披露负责。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票的网上发行和网下发行的时间间隔可以任意调整。()

A.正确B.错误

24.上市公司非公开发行股票，发行对象可以包括所有股东。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人可以不披露与发行条件相关的所有信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行注册制与核准制的主要区别。

27.解释首次公开发行股票（IPO）过程中，主承销商的主要职责。

28.说明证券发行过程中，发行人信息披露的基本要求。

29.阐述证券发行定价的基本原则。

30.