证券从业资格《证券发行与承销》期中检测题(含答案和解析).docxVIP

证券从业资格《证券发行与承销》期中检测题(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票后，发行人股票上市的条件之一是什么？()

A.发行人及其控股股东、实际控制人不存在违法行为

B.发行人最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.发行人及其董事、监事、高级管理人员最近1年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近1年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

2.证券承销是指什么？()

A.证券发行人与投资者之间直接达成证券买卖协议

B.证券发行人与证券公司之间达成证券发行协议，由证券公司负责证券销售

C.证券投资者之间直接达成证券买卖协议

D.证券投资者与证券公司之间达成证券发行协议，由证券公司负责证券销售

3.下列哪项不是证券发行定价方式？()

A.跟随市价法

B.竞价发行法

C.网上定价发行法

D.预先定价法

4.承销团是指什么？()

A.证券发行人与投资者组成的团体

B.证券发行人与证券公司组成的团体

C.证券投资者与证券公司组成的团体

D.证券公司之间组成的团体

5.发行人应当按照什么原则披露招股说明书？()

A.公开、公平、公正原则

B.真实、准确、完整原则

C.及时、准确、完整原则

D.公开、真实、完整原则

6.证券发行注册制下，哪些信息应当披露？()

A.证券发行人的基本信息、财务状况、经营情况等

B.证券发行人的董事、监事、高级管理人员的基本情况

C.证券发行的目的、数量、价格等

D.以上都是

7.证券发行过程中，投资者如何行使权利？()

A.投资者可以通过证券交易所行使权利

B.投资者可以通过证券公司行使权利

C.投资者可以通过发行人行使权利

D.以上都可以

8.证券发行失败的定义是什么？()

A.证券发行未达到预定发行数量的

B.证券发行未达到预定发行价格的

C.证券发行未达到预定发行期限的

D.以上都是

9.下列哪项不是证券发行过程中的禁止行为？()

A.欺骗投资者

B.恶意操纵证券价格

C.证券发行人及其控股股东、实际控制人履行承诺

D.证券公司及其从业人员泄露交易信息

10.证券发行监管机构的主要职责是什么？()

A.保障证券发行市场的公平、公正、公开

B.监督证券发行人的信息披露

C.保障投资者合法权益

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.下列哪些是证券发行过程中应当披露的信息？()

A.发行人基本情况

B.发行证券的基本情况

C.财务会计报告

D.发行人控股股东及实际控制人情况

E.法律意见书

12.证券发行与承销过程中，监管机构对发行人的监管措施包括哪些？()

A.信息披露监管

B.价格监管

C.发行规模监管

D.证券公司参与监管

E.投资者保护监管

13.首次公开发行股票，发行人应当符合哪些条件？()

A.持续经营时间不少于3年

B.财务状况良好，具有持续盈利能力

C.最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.具有完整的业务体系和持续的经营能力

E.主营业务收入占比较高

14.承销团在证券发行中的作用有哪些？()

A.分散发行风险

B.提高发行效率

C.降低发行成本

D.提高证券流动性

E.增加投资者参与

15.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？()

A.发行人信息披露要求不同

B.证券发行审批程序不同

C.证券发行监管重点不同

D.投资者保护机制不同

E.发行时间周期不同

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票并上市，发行人需满足的条件之一是最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

17.在证券承销过程中，如果出现证券发行失败的情况，发行人和主承销商应当对投资者已缴纳的认购款予以______。

18.证券发行注册制下，发行人需向中国证监会提交的文件包括但不限于招股说明书、发行人公司章程、______。

19.承销团由主承销商和其他证券公司组成，其中主承销商负责组织承销团的运作，并承担主要责任。

20.首次公开发行股票，发行人需披露的财务会计信息应当包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等，这些信息应当真实、准确、完整地反映发行人的财务状况。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.承销团中，主承