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西南大学春季()《证券学》机考参考答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.国家

2.股票市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资本筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.交易

3.以下哪种证券不属于债券？()

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.存款单

4.下列哪项不是影响股价的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者心理

D.地球引力

5.以下哪项不是金融衍生品的基本特征？()

A.高杠杆性

B.交易成本高

C.标的物多样化

D.流动性强

6.以下哪项不是股票市场交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.透明原则

D.保密原则

7.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.制定交易规则

D.发放营业执照

8.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.投资管理

C.市场营销

D.风险控制

9.以下哪项不是影响基金净值的因素？()

A.基金资产规模

B.基金投资收益

C.基金费用

D.市场利率

10.以下哪项不是期货交易的特点？()

A.标的物特定

B.交易杠杆

C.双向交易

D.交易时间长

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.资本配置

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

12.以下哪些是影响股价变动的宏观经济因素？()

A.利率水平

B.货币政策

C.经济增长率

D.通货膨胀率

13.以下哪些属于基金投资风险的来源？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.以下哪些属于证券交易市场的类型？()

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.期货市场

D.期权市场

15.以下哪些是金融衍生品的主要功能？()

A.风险管理

B.资产配置

C.投机

D.价格发现

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括：资本配置、价格发现、风险分散和信息传递，其中，通过买卖双方博弈形成的价格是__。

17.在债券投资中，投资者主要面临的风险包括信用风险、利率风险、汇率风险和__。

18.基金的管理人负责基金的__、__和__，确保基金按照基金合同的约定运作。

19.期货交易具有以下特点：标的物特定、交易杠杆、双向交易和__。

20.股票市场的基本交易单位是__，它代表了投资者对某一公司股票的所有权。

四、判断题(共5题)

21.证券市场是资本直接配置的重要场所。()

A.正确B.错误

22.股票的市盈率越高，表示该股票越有投资价值。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在基金运作过程中不需要进行风险控制。()

A.正确B.错误

24.期货合约的买卖双方都承担了相应的风险。()

A.正确B.错误

25.期权合约的买方在支付了期权费之后，就拥有了执行期权的权利。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

27.什么是股票的市盈率？它反映了哪些信息？

28.基金管理人在基金运作过程中面临哪些风险？如何进行风险管理？

29.什么是期货合约？期货交易有哪些特点？

30.期权合约的买方和卖方分别拥有哪些权利和义务？

西南大学春季()《证券学》机考参考答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者主要包括机构投资者、个人投资者、证券公司、证券交易所等，国家并不直接参与证券市场的交易活动。

2.【答案】D

【解析】股票市场的基本功能包括资本筹集、价格发现、信息传递和风险分散，交易是股票市场的一个组成部分，而不是基本功能。

3.【答案】D

【解析】国债、金融债券和企业债券都属于债券范畴，而存款单属于银行存款凭证，不属于债券。

4.【答案】D

【解析】影响股价的因素包括宏观经济政策、公司基本面、投资者心理等，地球引力对股价没有直接影响。

5.【答案】B

【解析】金融衍生品的基本特征包括高杠杆性、标的物多样化、流动性强等，交易成本高并不是其基本特征。

6.【答案】D