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版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.证券发行情况

C.发行人董事、监事、高级管理人员的情况

D.以上都是

2.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其合规风险？()

A.客户资金风险

B.交易系统风险

C.证券自营业务风险

D.内部控制风险

3.以下哪个机构负责制定和实施我国证券市场的自律性规则？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银保监会

D.中国人民银行

4.投资者在进行证券交易时，以下哪项行为属于内幕交易？()

A.利用非公开信息进行交易

B.持有上市公司股份

C.参与证券投资分析

D.向他人透露内幕信息

5.证券公司合并、分立，应当经哪个机构的批准？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.公司股东大会

D.工商行政管理局

6.下列哪项不属于证券交易场所的监管职责？()

A.确保交易安全

B.维护交易秩序

C.制定交易规则

D.监管证券公司的经营

7.以下哪个机构负责制定证券市场的法律、行政法规？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国家立法机关

D.证券业协会

8.根据《证券法》，证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.资金管理制度

B.风险控制制度

C.会计制度

D.以上都是

9.以下哪个机构负责对证券市场实施全面监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.工商行政管理局

10.以下哪个行为不属于操纵证券市场行为？()

A.虚假交易

B.投资者委托

C.编造并传播虚假信息

D.大量买卖

二、多选题(共5题)

11.证券发行人在信息披露中，应当披露哪些财务信息？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.管理层讨论与分析

12.证券公司开展证券经纪业务，需要具备哪些条件？()

A.具有健全的风险管理制度和内部控制制度

B.具有符合要求的营业场所和设施

C.具有符合规定的注册资本

D.具有证券从业资格的人员

13.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.虚假交易

B.大量买卖

C.编造并传播虚假信息

D.内幕交易

14.根据《证券法》，以下哪些机构负责对证券公司进行监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.工商行政管理局

15.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证业务合规性

B.防范和化解风险

C.提高经营效率

D.保护客户和公司资产安全

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人应当及时、准确地披露信息，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，责令改正，给予警告，并处以____万元以下罚款。

17.证券公司的证券经纪业务是指接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务，经纪业务的收入来源主要是____。

18.证券交易所的自律管理职能包括对会员的自律管理、对上市公司的自律管理和对____的自律管理。

19.证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金不得与公司的其他资金混同，自营业务的决策应当由____作出。

20.根据《证券法》，证券公司应当建立健全合规管理制度，明确合规负责人在证券公司合规管理中的地位和职责，合规负责人直接向____负责。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以对投资者隐瞒公司的重大不利信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时为多家客户买卖同一只证券，进行利益冲突的交易。()

A.正确B.错误

23.证券交易所对证券交易实行实时监控，但不需要对交易数据进行分析。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金可以由证券公司自行支配。()

A.正确B.错误

25.证券公司的高级管理人员在任职期间，可以持有其所在公司的证券，但不得超过公司发行在外股份的1%。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行注册制的特点。