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信息安全风险管理评估及应对措施模板

适用情境与范围

新系统上线前的安全风险评估；

业务流程变更或数据量激增后的风险复评；

定期（如每季度/年度）信息安全合规性检查；

发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后的根因分析与风险整改；

满足法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准（如ISO27001、GB/T22239）的合规要求。

评估实施流程详解

第一步：评估启动与范围界定

操作说明：

成立评估小组：由信息安全委员会牵头，成员包括IT部门经理、业务部门负责人、法务部专员、安全技术人员等，明确职责分工（如组长统筹协调、技术组负责漏洞扫描、业务组梳理流程风险）。

明确评估范围：根据业务重要性确定评估对象，包括：

信息系统（如办公OA、生产系统、云平台）；

数据资产（如客户信息、财务数据、研发文档）；

硬件设施（如服务器、网络设备、终端设备）；

管理制度（如权限管理、应急响应、数据备份流程）。

制定评估计划：确定时间节点（如评估周期为2周）、资源需求（如扫描工具、访谈提纲）、输出成果（如风险清单、应对方案），报请分管领导审批后执行。

第二步：资产信息收集与梳理

操作说明：

资产清单编制：通过访谈、系统调研、文档查阅等方式，梳理评估范围内的资产信息，填写《资产清单表》（详见模板表格1），明确资产名称、类型、责任人、存放位置、重要性等级（核心/重要/一般）及业务价值。

资产分类与分级：根据敏感程度对资产分级（如A级：核心数据，涉及企业命脉；B级：重要数据，影响业务连续性；C级：一般数据，泄露后影响较小），为后续风险分析提供依据。

第三步：威胁与脆弱性识别

操作说明：

威胁识别：结合行业经验、历史安全事件及内外部环境，识别可能对资产造成危害的威胁类型，包括：

外部威胁（如黑客攻击、恶意软件、钓鱼邮件、供应链风险）；

内部威胁（如权限滥用、误操作、离职人员恶意破坏）；

环境威胁（如自然灾害、断电、硬件故障）。

脆弱性识别：通过技术扫描（如用Nessus、AWVS扫描系统漏洞）、人工核查（如检查配置文件、权限设置）、流程审查（如梳理数据备份是否完整）等方式，识别资产存在的脆弱性，如系统未及时补丁、密码策略过于简单、缺乏数据加密措施等。

填写《威胁与脆弱性识别表》（详见模板表格2），关联资产编号、威胁类型、脆弱性描述、现有控制措施（如防火墙、访问控制列表）。

第四步：风险分析与评级

操作说明：

风险计算：采用“可能性×影响程度”模型评估风险等级，参考标准

可能性等级：5-极高（如近期行业同类事件频发）、4-高（如漏洞已被公开利用）、3-中（如存在漏洞但未广泛利用）、2-低（如漏洞利用难度大）、1-极低（如几乎无利用可能）。

影响程度等级：5-灾难（如核心数据泄露导致企业重大损失）、4-严重（如系统瘫痪超24小时）、3-中等（如业务中断4-8小时）、2-轻微（如少量非敏感数据泄露）、1-可忽略（如对业务无实质影响）。

风险矩阵判定：根据可能性与影响程度的乘积确定风险等级（25-35为高风险、10-24为中风险、1-9为低风险），填写《风险分析矩阵表》（详见模板表格3）。

第五步：风险应对策略制定

操作说明：

针对不同等级风险，制定差异化应对策略：

高风险（立即处理）：采取“规避”或“降低”措施，如立即修复高危漏洞、暂停存在重大缺陷的系统上线、加强核心数据访问权限管控。

中风险（限期处理）：采取“降低”或“转移”措施，如安装入侵检测系统、购买网络安全保险、外包第三方加固服务。

低风险（持续监控）：采取“接受”措施，如定期巡查、员工安全意识培训，保留风险记录。

填写《风险应对措施表》（详见模板表格4），明确风险编号、应对策略、具体措施、负责人、完成时间及验证方式。

第六步：措施实施与监控

操作说明：

任务分配与执行：由负责人按计划落实应对措施，如IT部门工程师负责系统补丁更新，行政部主管负责组织员工安全培训，并记录实施过程（如操作日志、培训签到表）。

有效性监控：通过技术手段（如漏洞扫描结果对比、安全日志分析）和管理手段（如定期检查、员工访谈）验证措施效果，保证风险降至可接受范围。

第七步：评估报告与持续改进

操作说明：

编制评估报告：汇总评估过程、风险清单、应对措施及监控结果，形成《信息安全风险评估报告》，内容包括：评估范围、方法、主要风险结论、剩余风险分析、改进建议，报信息安全委员会及分管领导审批。

动态更新机制：每年或发生重大变更（如系统架构调整、业务扩张）时重新开展评估，根据新出现的威胁（如新型勒索病毒）和脆弱性（如新技术应用漏洞）更新风险清单及应对措施，形成闭环管理。

核心工具模板清单

模板1：资产清单表

资产编号

资产名称

资产类型（系统/数据/硬件/制度）

责任人

存放位置

重要性等级（核心/重要/一般）

业务价值描述

A0