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深交所董秘资格培训考试题及答案【】

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.上市公司信息披露中，信息披露义务人的信息披露义务包括哪些？()

A.重大事件的信息披露

B.交易信息的披露

C.会计信息的披露

D.以上都是

2.上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的，可以转让吗？()

A.可以随时转让

B.必须在离职后6个月内不得转让

C.必须在离职后12个月内不得转让

D.无限制

3.上市公司发生重大事件，应当如何披露？()

A.在事件发生当日披露

B.在事件发生后2日内披露

C.在事件发生后3日内披露

D.在事件发生后5日内披露

4.上市公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者股东大会决议的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.给予警告

C.撤销职务

D.以上都是

5.上市公司董事会秘书的职责不包括以下哪项？()

A.组织筹备股东大会

B.组织董事会会议

C.担任公司法定代表人

D.审核公司信息披露文件

6.上市公司年度报告应当在什么时候披露？()

A.次年4月30日前

B.次年5月31日前

C.次年6月30日前

D.次年7月31日前

7.上市公司董事、监事和高级管理人员违反忠实义务和勤勉义务的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.给予警告

C.撤销职务

D.以上都是

8.上市公司监事会负责哪些事项？()

A.监督董事会、高级管理人员履行职责

B.审查公司财务报告

C.审查公司的合规性

D.以上都是

9.上市公司信息披露义务人未按照规定履行信息披露义务的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.给予警告

C.没收违法所得

D.以上都是

10.上市公司董事会秘书的任职资格包括哪些条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事证券业务或者上市公司相关工作的经验

C.通过深交所组织的董事会秘书资格培训并考试合格

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.上市公司董事、监事和高级管理人员在履行职责时，应遵守哪些法律法规？()

A.证券法

B.公司法

C.上市规则

D.公司章程

E.财政法

12.上市公司信息披露应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

E.保密性原则

13.上市公司重大事件包括哪些情况？()

A.公司经营方针和经营范围的重大变化

B.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

C.公司发生重大亏损或者重大损失

D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

E.公司涉及重大诉讼、仲裁

14.上市公司董事、监事和高级管理人员违反法律法规或公司章程的，公司可以采取哪些措施？()

A.责令改正

B.给予警告

C.撤销职务

D.依法追究法律责任

E.没收违法所得

15.上市公司董事会秘书的职责包括哪些？()

A.组织筹备股东大会

B.组织董事会会议

C.审核公司信息披露文件

D.协助董事、监事和高级管理人员履行职责

E.担任公司法定代表人

三、填空题(共5题)

16.上市公司董事会秘书的任职资格要求具有大学本科以上学历，并且通过深交所组织的董事会秘书资格培训及考试，取得《深圳证券交易所董事会秘书资格证书》。

17.上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

18.上市公司发生重大事件，应当自事件发生之日起2日内披露，并说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

19.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

20.上市公司信息披露义务人未按照规定履行信息披露义务的，中国证监会可以责令改正，给予警告，并处以不超过人民币一百万元的罚款。

四、判断题(共5题)

21.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，可以随时转让其所持有的公司股份。()

A.正确B.错误

22.上市公司发生的重大事件，必须立即披露，不得延迟。()

A.正确B.错误

23.上市公司董事会秘书的职责仅限于协助董事会的工作。()

A.正确B.错误

24.上市公司年度报告的披露日期是次年的6月30日前。()

A.正确B.错误

25.