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2025年投资咨询服务合同协议

合同编号：[合同编号]

签订日期：[年]年[月]日

签订地点：[签订地点]

甲方（委托人）：

姓名/名称：[委托人姓名/名称]

身份证号码/统一社会信用代码：[身份证号码/统一社会信用代码]

地址：[地址]

联系电话：[联系电话]

乙方（受托人）：

姓名/名称：[受托人姓名/名称]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

统一社会信用代码：[统一社会信用代码]

地址：[地址]

联系电话：[联系电话]

根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资基金法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方委托投资咨询服务事宜，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方同意根据甲方的要求，提供以下投资咨询服务：

（1）对宏观经济形势、行业发展趋势、市场运行状况进行分析，并向甲方提供定期或不定期的市场分析报告；

（2）根据甲方的投资目标和风险偏好，制定个性化的投资策略和资产配置方案；

（3）针对甲方指定的或经乙方建议的投资标的（包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等金融产品），向甲方提供投资建议，包括买入、卖出、持有等建议；

（4）协助甲方构建、调整和管理其投资组合，并提供相应的跟踪服务；

（5）对甲方投资过程中可能面临的风险进行识别、评估和控制，并提供相应的风险管理建议。

1.2服务方式：

（1）乙方通过邮件、短信、电话、会议、线上平台等方式向甲方提供投资咨询服务；

（2）乙方每月向甲方提供一次投资分析报告，每季度向甲方提供一次市场展望报告；

（3）甲方可以随时通过约定的方式向乙方提出咨询需求，乙方应在合理时间内予以回复。

1.3服务期限：本合同服务期限为[年]年，自[年]年[月]日起至[年]年[月]日止。服务期限届满前[月]日，如双方均未提出异议，本合同自动续期[年]年，续期次数不限。

第二条服务费用及支付方式

2.1服务费用：

（1）本合同服务费用采用[固定费用/按业绩收费/混合收费]方式。具体费用标准为：

[若为固定费用]：甲方应向乙方支付固定服务费用，每月[金额]元人民币（大写：[金额大写]元整）。若为混合收费，则固定费用为[金额]元人民币（大写：[金额大写]元整），业绩费用按照本协议第[条]约定执行。

[若为按业绩收费]：业绩费用按照甲方通过乙方提供的投资建议所产生投资收益的[比例]%计算。最低服务费用为[金额]元人民币（大写：[金额大写]元整），最高服务费用不超过[金额]元人民币（大写：[金额大写]元整）。

（2）费用计算期间：[例如：每月/每季度/每年]。

2.2支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方以下指定账户：

账户名称：[账户名称]

开户银行：[开户银行]

银行账号：[银行账号]

2.3付款时间：

（1）[若为固定费用]：甲方应在每个服务周期开始前[日]日内支付该周期服务费用；

（2）[若为按业绩收费]：甲方应在每个费用计算期间结束后[日]日内，根据业绩费用计算结果支付相应费用。

第三条双方权利义务

3.1甲方的权利义务：

（1）甲方的权利：

a.有权获得乙方按照本合同约定提供的投资咨询服务；

b.有权对乙方的服务进行监督，并提出意见和建议；

c.有权要求乙方提供与本合同相关的服务资料，包括但不限于投资分析报告、投资建议记录等；

d.有权在认为乙方违反本合同约定时，要求乙方承担违约责任。

（2）甲方的义务：

a.应按照本合同约定按时足额支付服务费用；

b.应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息，包括但不限于个人/机构基本信息、财务状况、投资目标、风险偏好等；

c.应积极配合乙方开展投资工作，并根据乙方的建议进行投资决策；

d.应对因其自身原因导致的投资损失承担相应责任。

3.2乙方的权利义务：

（1）乙方的权利：

a.有权按照本合同约定收取服务费用；

b.有权要求甲方提供开展投资咨询服务所必需的投资信息；

c.有权拒绝提供违反法律法规或违背职业道德的投资建议；

d.有权在认为甲方违反本合同约定时，要求甲方承担违约责任。

（2）乙方的义务：

a.应按照本合同约定勤勉尽责、独立客观地提供投资咨询服务；

b.应具备相应的投资咨询资质，并遵守相关法律法规和行业规