销售合同审核标准化工具降低法律风险版.docVIP

销售合同审核标准化工具降低法律风险版

一、常见应用情境

本工具适用于企业销售业务中各类合同的审核场景，包括但不限于：

新产品/服务销售合同的首次签订审核；

长期合作合同的续签或条款修订审核；

大额销售订单（单笔金额超过[企业设定阈值，如50万元]）的专项风险审核；

跨区域、跨境销售合同的法律合规性审核；

业务部门拟定的标准合同模板更新前的合规性审查。

二、标准化审核流程

第一步：审核前置准备

资料收集：获取合同文本、签约主体营业执照复印件（加盖公章）、prior业务合作记录（如有）、产品/服务说明书、招投标文件（如有）等基础材料。

审核清单确认：对照企业《销售合同审核要点清单》（见下文模板），明确本次审核的核心模块（如主体资格、标的物、付款方式、违约责任等）。

第二步：签约主体资格核查

主体合法性：

核对卖方（提供方）营业执照：确认名称、统一社会信用代码、经营范围是否与合同主体一致；检查营业执照是否在有效期内，是否存在“吊销”“注销”“经营异常”等状态（通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方工商信息平台核验）。

核对买方（采购方）信息：若买方为分支机构，需确认其总部的授权文件；若为自然人，需核对证件号码件信息。

履约能力评估：

查验卖方过往同类合同履约记录，是否存在重大违约或诉讼纠纷；

对大额合同或新客户，可要求卖方提供近一年财务报表（如资产负债表、利润表），评估其资金实力与生产/服务交付能力。

第三步：核心条款逐项审查

标的物条款：

明确产品/服务的名称、规格型号、数量、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定的技术参数），避免使用“优质产品”“一流服务”等模糊表述；

检查标的物是否涉及专利、商标等知识产权，需确认卖方已获得合法授权或拥有完整知识产权。

价格与支付条款：

单价、总价、计价单位是否清晰，是否包含税费、运费、保险费等附加费用；

支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如预付款比例到货款、质保金比例）是否符合企业财务制度，避免买方过度占用资金；

明确收款账户信息，需与合同主体名称一致，禁止使用个人账户。

交付与验收条款：

交付时间、地点、方式（如送货上门、买方自提）具体可执行；

验收标准、验收期限、验收流程（如初验、终验）明确，约定验收不合格后的处理方式（如退货、换货、降价）。

违约责任条款：

双方违约责任对等，避免仅约定卖方责任而免除买方义务（如逾期付款的违约金标准）；

违约金比例合理（一般不超过实际损失的30%），明确损失赔偿的计算方式；

约定争议解决方式（如诉讼/仲裁）及管辖地（preferably卖方所在地或合同签订地法院/仲裁机构）。

第四步：风险点专项排查

知识产权与保密条款：

检查是否约定标的物涉及的知识产权归属，避免买方在未授权情况下使用卖方技术；

保密范围（如技术信息、客户名单）、保密期限（一般至合同终止后2-3年）、违约责任明确。

不可抗力条款：

定义清晰（如自然灾害、行为等不可预见、不可避免且不可克服的客观情况）；

约定不可抗力发生后的通知义务、证明提供义务以及合同解除/变更的条件。

合同生效与终止条款：

生效条件（如双方签字盖章后、审批通过后）；

终止情形（如期限届满、双方协商一致、一方违约导致合同无法履行），明确终止后的清算条款（如未履行部分的处理、资料返还）。

附件完整性：

检查合同附件（如技术参数表、供货清单、验收标准）是否与一致，附件名称、份数是否明确。

第五步：审核意见输出与反馈

问题标注：对审核中发觉的问题（如条款模糊、责任不对等），使用“审核意见表”逐条标注，明确问题描述、修改依据（如《民法典》第X条、企业内部制度）。

沟通反馈：将审核意见反馈至业务部门，要求其在[3个工作日]内完成修改；重大风险点（如主体资质异常、违约责任缺失）需同步法务负责人及业务分管领导。

最终确认：业务部门修改后，二次审核确认无误，由审核人签字并加盖“合同审核专用章”，方可进入签约流程。

三、合同审核标准化检查表

基本信息

合同编号

签约双方

卖方：_________买方：_________

合同金额

人民币（大写）：_________小写：￥_________

审核日期

_________年_______月_______日

审核人

*

审核模块

审核要点

审核结果（通过/不通过/需完善）

问题描述

整改建议

责任人

完成时限

主体资格

1.营业执照是否有效，名称与合同一致？2.分支机构是否有总部分授权？3.自然人签约是否核对证件号码？

标的物条款

1.产品/服务名称、规格、数量是否明确？2.质量标准是否可执行（国标/行标/约定参数）？3.是否涉及知识产权及授权？

价格与支付

1.单价、总价是否含税及附加费用？2.支付方式、节点是否符合财务制度？3.收款账户是否与主体一致