原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
风险管理标准化工具：风险识别方法
一、工具概述
本工具旨在通过标准化的流程与方法，帮助组织或项目系统、全面地识别潜在风险，为后续风险评估、应对及监控提供基础。工具融合多种风险识别技术，适用于不同场景下的风险管理工作，强调逻辑性、可操作性与结果的可追溯性。
二、适用工作场景
项目全生命周期管理：如新产品研发、市场拓展、工程建设项目等，在项目启动、规划、执行、收尾各阶段识别潜在风险。
业务流程优化：针对核心业务流程（如生产、销售、采购、客户服务等）梳理风险点，提升流程稳健性。
合规与内控建设：在满足法律法规、行业监管要求及企业内部制度框架下，识别合规漏洞与内控缺陷。
战略决策支持：企业战略制定、重大投资、并购重组等决策前，识别外部环境（市场、政策、技术）与内部资源（能力、资金、人才）的潜在风险。
年度风险评估：定期组织全范围风险识别，更新风险清单，保证风险库与组织实际运营情况匹配。
三、操作流程与步骤
（一）前期准备
明确识别目标与范围
根据工作场景（如项目启动、流程优化），清晰界定本次风险识别的目标（如“识别新产品研发全流程风险”）、范围（如“涉及研发部门、生产部门、市场部门，覆盖从概念设计到量产上市阶段”）。
输出：《风险识别范围说明书》（明确目标、边界、参与部门）。
组建跨职能识别团队
团队成员需涵盖业务、风控、法务、技术、财务等关联领域，保证视角全面。
明确团队负责人（如*经理）及记录人，分工协作。
收集基础资料
收集与识别范围相关的文档，如项目计划书、流程手册、历史风险事件记录、法律法规要求、行业报告等，作为识别依据。
（二）选择并应用识别方法
根据场景复杂度与数据可获得性，选择以下一种或多种方法组合使用：
方法
操作要点
适用场景
头脑风暴法
-主持人引导团队成员自由发言，记录所有潜在风险（不批评、不打断）；-对风险点进行分类（如技术、市场、运营等）；-对重复或相似风险合并。
需快速发散思维，适用于经验不足或新领域风险识别。
流程分析法
-绘制核心业务流程图（如“订单处理流程”）；-识别流程中的关键节点（如合同签订、生产交付）；-分析各节点可能存在的风险（如“合同条款遗漏”“生产设备故障”）。
流程清晰、标准化的业务场景（如生产、供应链）。
检查表法
-基于历史风险数据、行业标准或法规要求，编制风险检查表；-对照表项逐一核对，勾选已存在或可能发生的风险。
有历史经验或明确规范的场景（如合规审计、设备操作）。
德尔菲法
-邀请3-5名外部或内部专家独立填写风险问卷；-汇总专家意见，匿名反馈给专家进行多轮修正；-最终达成共识风险清单。
复杂、专业性强或存在争议的场景（如技术风险、战略风险）。
SWOT分析法
-识别优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）；-分析劣势与威胁可能引发的风险（如“技术劣势导致研发失败”“市场威胁引发客户流失”）。
战略规划、竞争分析等宏观场景。
（三）风险初步筛选与整合
去重与合并：对通过不同方法识别的风险点进行汇总，剔除重复项，合并描述相似的风险（如“原材料价格上涨”与“供应商成本增加”可合并为“供应链成本波动风险”）。
初步可行性判断：排除明显不具发生条件或影响极低的风险（如“百年一遇的自然灾害”若非特定场景可暂不纳入）。
形成《初步风险清单》：包含风险名称、类别、初步描述等。
（四）风险描述与分类
标准化描述：对每个风险采用“风险场景+触发条件+潜在影响”的结构描述，例如：“【风险场景】新产品上市后【触发条件】市场竞品快速降价【潜在影响】导致销量未达预期，市场份额流失”。
风险分类：按属性划分为战略风险、运营风险、财务风险、合规风险、市场风险、技术风险等（或根据组织自定义分类体系），便于后续管理。
（五）输出风险识别结果
编制《风险识别报告》：包含识别背景、范围、方法、风险清单（含分类、描述）、风险等级初评（可结合可能性与影响程度定性判断，如“高/中/低”）及下一步工作建议（如“针对高风险项启动评估流程”）。
评审与确认：组织相关部门负责人对报告进行评审，保证风险识别的全面性与准确性，签字确认后存档。
四、风险识别记录表（模板）
序号
风险类别
风险名称
风险描述（场景+触发条件+潜在影响）
识别方法
责任部门/人
可能性（高/中/低）
严重程度（高/中/低）
风险等级（高/中/低）
备注（如关联流程/目标）
1
市场风险
竞品价格战风险
【场景】新产品上市后6个月内【触发条件】主要竞品推出同类产品并降价20%【潜在影响】销量目标未达成，市场份额下降5%以上
头脑风暴法
市场部/*主管
高
高
高
关联“年度销售目标”
2
运营风险
生产设备故障风险
【场景】量产阶段【触发条件】关键生产设备未定期维护导致停机【潜在影响】生产延期，订单违约金损失超50万元
流
文档评论（0）