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企业法务合同审核标准化工具

引言

企业合同是经营活动的法律载体，合同审核的规范性直接影响企业风险防控能力与运营效率。为统一审核标准、优化审核流程、降低法律风险，特制定本标准化工具。本工具整合了合同审核的全流程操作规范、核心模板及风险提示，适用于企业法务部门及相关业务人员，旨在实现合同审核的“标准化、可视化、可追溯”，为企业合规经营提供支撑。

一、适用范围与核心应用场景

本工具适用于企业各类合同的审核管理，覆盖以下核心场景：

日常合同审核：包括采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等常规业务合同，保证条款合规、权责清晰。

重大合同专项审核：针对投融资合同、并购协议、战略合作协议等重大复杂合同，进行深度法律风险排查与条款优化。

合同模板修订与优化：基于审核实践及法律法规变化，定期更新企业标准合同模板，提升模板的通用性与风险防控能力。

合同纠纷预审支持：对已发生或可能发生的合同纠纷，提供法律分析意见，协助业务部门制定应对方案。

二、标准化操作流程及步骤

合同审核遵循“准备-审核-沟通-归档”的闭环流程，具体步骤

（一）审核准备阶段：明确基础信息与审核重点

合同接收与登记

业务部门通过合同管理系统或线下提交合同文本，法务部门指定专人（如审核专员*）负责接收。

接收时核对合同文件完整性（包括主合同、附件、补充协议等），并在《合同审核信息登记表》（详见模板一）中记录合同名称、编号、对方主体、提交部门/人*、接收日期等基础信息，明确合同类型（如“采购类”“服务类”）及审核优先级（普通/紧急）。

初步信息核对

快速检查合同基本要素是否齐全：双方主体名称、合同标的、金额（或定价方式）、履行期限、违约责任条款等核心内容是否存在缺失或明显矛盾。

对要素不全或逻辑冲突的合同，退回业务部门补充材料，并同步记录退回原因。

（二）实质审核阶段：分层级排查风险点

1.主体资格审核：签约主体合法性核查

核查对方营业执照（副本复印件）：确认主体资格是否有效（如未吊销、注销）、经营范围是否涵盖合同业务类型，以及是否属于特许经营行业（需具备相应资质）。

核实授权情况：若签约人非法定代表人，需要求提供《授权委托书》（原件或复印件），核查委托人权限（如“一般授权”或“特别授权”）、授权期限是否与合同履行期匹配，避免无权代理风险。

填写《合同主体资格核查表》（详见模板二），记录核查结果，对存在疑点的主体（如经营范围不符、授权过期），需进一步核实或要求补充材料。

2.内容条款逐项审核：合法性与合理性并重

依据《合同条款审核要点表》（详见模板三），对合同条款进行分类审核，重点关注以下内容：

标的条款：标的名称、规格、型号、数量等描述是否清晰、唯一，避免歧义（如“质量要求”需明确国家标准、行业标准或具体参数）。

价款与支付条款：金额是否准确、计价方式（如固定单价、总价包干）是否明确，支付条件（如“验收合格后30日内付款”）、支付方式（银行转账/承兑汇票）、票据类型（是否含税）是否约定完整，防范付款争议。

履行条款：履行期限（起始/结束时间）、履行地点（如“交货地：甲方仓库”）、履行方式（如“分批交付”）是否符合业务实际，能否保证合同目的实现。

违约责任条款：双方违约责任是否对等（如“乙方逾期交货需支付违约金，甲方逾期付款是否对应约定”），违约金计算方式是否合理（建议以“实际损失30%以内”为参考，避免过高或过低被司法调整），是否约定“定金罚则”（注意定金金额不超过主合同标的20%）。

争议解决条款：争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否约定清晰（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”），避免“由某地法院管辖”的模糊表述。

其他特殊条款：根据合同类型审核特定条款，如保密条款（保密范围、期限）、知识产权条款（权属归属、使用权限）、不可抗力条款（定义、通知义务、免责情形）等。

3.风险点专项排查：聚焦高频风险领域

法律合规风险：条款是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规，是否存在“霸王条款”（如“本合同最终解释权归甲方所有”）。

商业风险：对价款波动、履约能力、市场变化等可能影响合同履行的因素进行提示，如“原材料价格波动超过5%时是否可调整价格”。

表述风险：是否存在歧义表述（如“尽快交付”“合理期限内”），需替换为具体时限或量化标准。

（三）意见输出与沟通阶段：明确结论并推动优化

出具审核意见

审核完成后，根据风险等级出具审核结论，分为三类：

通过：条款基本合规，风险可控，可直接签署；

修订后通过：存在部分风险点，需修改后重新审核（如“违约金条款需调整为‘按逾期金额日万分之五计算’”）；

不通过：存在重大法律风险或原则性问题（如“标的物为限制流通物”“管辖约定无效”），建议终止合作或重新谈判。

意见需填写《合同审核意见反馈表》（详见模板四），