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资金筹措合法性承诺书[3篇]

资金筹措合法性承诺书第（1）篇

合同编号：__________

一、总则

1.1本承诺书由承诺人（以下简称“甲方”）作出，并特此向承诺书接收方（以下简称“乙方”）郑重承诺，就甲方为筹集资金所涉及的相关事宜，严格遵守国家法律法规及行业规范，保证所有资金筹措行为的合法性、合规性及透明性。

1.2甲方充分认识到资金筹措行为的严肃性及合规性要求，并承诺在本次资金筹措过程中，将严格遵守《_________公司法》《_________合同法》《_________证券法》等相关法律法规，以及任何与资金筹措相关的监管规定及政策要求。

1.3甲方承诺，本次资金筹措所涉及的所有文件、资料、信息及披露均真实、准确、完整，并无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1.4甲方承诺，将积极配合乙方及任何相关监管机构对本次资金筹措行为的监督、检查及审计，并按要求提供真实、完整的资料及信息。

二、资金筹措方式及合法性保证

2.1甲方承诺，本次资金筹措将采用合法合规的方式，包括但不限于股权融资、债权融资、银行贷款、融资租赁、资产证券化等，具体方式将根据实际情况及法律法规要求进行选择。

2.2甲方承诺，将严格遵守《_________公司法》关于股权融资的规定，保证发行股份的行为符合相关法律法规及监管要求，包括但不限于股份发行审批、信息披露、投资者保护等。

2.3甲方承诺，将严格遵守《_________合同法》关于债权融资的规定，保证与债权人签订的融资合同合法有效，并切实履行合同约定的各项义务，包括但不限于利息支付、本金偿还、信息披露等。

2.4甲方承诺，将严格遵守《_________银行法》关于银行贷款的规定，保证与银行签订的贷款合同合法有效，并切实履行合同约定的各项义务，包括但不限于按期还款、提供担保、信息披露等。

2.5甲方承诺，将严格遵守《_________融资租赁法》关于融资租赁的规定，保证与融资租赁公司签订的融资租赁合同合法有效，并切实履行合同约定的各项义务，包括但不限于租金支付、设备维护、信息披露等。

2.6甲方承诺，将严格遵守《_________资产证券化法》关于资产证券化的规定，保证资产证券化的行为合法合规，并切实履行相关合同约定的各项义务，包括但不限于资产转让、信息披露、资金运用等。

三、信息披露及合规性审查

3.1甲方承诺，将按照相关法律法规及监管要求，对本次资金筹措进行充分的信息披露，包括但不限于资金用途、筹措方式、融资成本、风险因素等。

3.2甲方承诺，将积极配合乙方及任何相关监管机构对本次资金筹措进行合规性审查，并按要求提供真实、完整的资料及信息。

3.3甲方承诺，将建立健全信息披露制度，保证信息披露的及时性、准确性和完整性，并承担因信息披露不真实、不准确或不完整而导致的任何法律责任。

3.4甲方承诺，将严格遵守《_________证券法》关于信息披露的规定，保证在股票发行、债券发行等证券发行活动中，按照监管要求进行信息披露，并切实履行信息披露义务。

四、资金用途及监管

4.1甲方承诺，本次资金筹措的具体用途将严格按照事先确定的用途进行使用，不得擅自改变资金用途，如确需改变资金用途，将严格按照相关法律法规及监管要求进行审批及信息披露。

4.2甲方承诺，将建立健全资金使用管理制度，保证资金使用的安全性、流动性和效益性，并定期向乙方及任何相关监管机构报告资金使用情况。

4.3甲方承诺，将严格遵守《_________公司法》关于资金用途的规定，保证资金用于公司的生产经营活动，不得用于违法违规活动。

4.4甲方承诺，将积极配合乙方及任何相关监管机构对资金使用情况进行监管，并按要求提供真实、完整的资料及信息。

五、违约责任及争议解决

5.1如甲方违反本承诺书中的任何承诺，将承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿乙方及任何相关方的经济损失、承担相应的行政责任及刑事责任等。

5.2如因甲方违反本承诺书中的任何承诺，导致乙方及任何相关方遭受损失的，甲方将承担全部赔偿责任，包括但不限于直接损失、间接损失、精神损失等。

5.3对于因本承诺书引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.4甲方承诺，将严格遵守本承诺书中的各项约定，并积极配合乙方及任何相关监管机构对本次资金筹措行为的监督、检查及审计。

六、承诺的有效性及可变性

6.1本承诺书自甲乙双方签字或盖章之日起生效，直至本次资金筹措行为结束且所有相关款项支付完毕之日终止。

6.2甲方承诺，将严格遵守本承诺书中的各项约定，并承担因违反本承诺书而导致的任何法律责任。

6.3在