央企国企大型集团公司合规手册—2025模板.docxVIP

央企国企大型集团公司合规手册—2025模板

---

**[公司名称]合规管理手册（2025年版）**

[公司LOGO，如有]

发布日期：[YYYY年MM月DD日]

生效日期：[YYYY年MM月DD日]

发布部门：[例如：合规管理部或企业管理部]

**前言**

合规是企业行稳致远的基石，是企业可持续发展的内在要求，更是企业履行社会责任、树立良好形象的核心要素。在当前国内外监管环境日趋严格、市场竞争愈发规范的背景下，强化合规管理已成为[公司名称]（以下简称“公司”）提升治理能力、防范经营风险、实现战略目标的关键保障。

本手册依据国家法律法规、党内法规、行业监管规定以及公司内部规章制度编制而成，系统阐述了公司合规管理的基本原则、组织架构、主要内容、运行机制及保障措施。其目的在于为公司全体员工及商业伙伴提供明确的合规指引，确保公司各项经营管理活动均在合法合规的框架内进行。

公司董事会、管理层对合规管理工作负总责，全体员工均有义务遵守本手册的规定。希望通过本手册的实施，在公司内部培育“合规创造价值、合规人人有责”的良好文化氛围，共同构筑公司合规经营的坚强防线。

本手册是公司合规管理的基础性文件，将根据国家法律法规及公司经营发展情况适时修订。

**第一章总则**

**1.1定义与范围**

1.1.1合规：指公司及其员工的经营管理行为符合国家法律法规、党内法规、监管规定、行业准则、公司内部规章制度以及诚实守信的道德准则。

1.1.2合规风险：指公司因未能遵循合规要求而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

1.1.3合规管理：指公司为实现合规目标，建立合规组织架构、制定和执行合规制度、开展合规风险识别与评估、实施合规审查、进行合规培训与宣传、处理合规举报与调查、追究违规责任等一系列系统性活动的总称。

1.1.4适用范围：本手册适用于公司总部及所属各级全资、控股子企业（以下统称“各单位”）的所有经营管理活动和全体员工（包括正式员工、合同制员工、劳务派遣人员、实习生以及其他为公司提供劳务的人员）。公司的商业伙伴（包括供应商、客户、合作伙伴等）在与公司发生业务往来时，亦应遵守本手册的相关要求或公司另行制定的商业伙伴合规准则。

**1.2合规管理目标**

1.2.1确保公司经营管理活动全面合规，有效防范和化解合规风险。

1.2.2保障公司持续、健康、稳定发展，维护公司合法权益和良好声誉。

1.2.3促进公司治理体系和治理能力现代化，提升核心竞争力。

1.2.4树立负责任的企业形象，履行国有企业的政治责任、经济责任和社会责任。

**1.3合规管理基本原则**

1.3.1坚持党的领导：充分发挥党委在合规管理中的领导作用，把方向、管大局、保落实。

1.3.2全面覆盖：合规管理覆盖公司所有业务领域、部门、层级和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

1.3.3预防为主：建立健全合规风险预警机制，加强事前防范和事中控制，防患于未然。

1.3.4权责清晰：明确各级组织和人员的合规管理职责，确保责任落实到人。

1.3.5惩防并举：对合规行为予以鼓励，对违规行为严肃处理，形成有效震慑。

1.3.6持续改进：根据内外部环境变化，动态调整合规管理体系，不断提升合规管理水平。

**1.4合规义务来源**

公司的合规义务主要来源于但不限于：

（一）国家宪法及其他根本大法；

（二）法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例；

（三）国务院部门规章、地方政府规章；

（四）党内法规和规范性文件；

（五）行业监管机构发布的命令、决定、通知、指引等；

（六）行业协会制定的行业标准、行为准则；

（七）公司签署的合同、协议及其他具有法律约束力的文件；

（八）公司内部规章制度；

（九）国际条约、国际惯例（如涉及境外业务）。

**第二章合规管理组织架构与职责**

**2.1组织架构**

公司建立健全党委领导、董事会负责、经理层执行、合规管理部门统筹协调、各部门协同联动、全体员工共同参与的合规管理组织体系。

**2.2各层级合规职责**

**2.2.1党委**

党委在合规管理中履行以下职责：

（一）贯彻落实党中央、国务院关于合规管理的决策部署和上级单位的工作要求；

（二）审议批准公司合规管理的重大方针政策、总体目标和年度重点工作；

（三）研究决定合规管理方面的重大事项；

（四）加强对合规管理工作的领导，确保合规管理有效开展。

**2.2.2董事会**

董事会在合规管理中履行以下职责：

（一）批准公司合规管理基本制度；

（二）审议批准公司年度合规管理报告；

（三）决定合规管理部门的设置及其职责；

（四）聘任、解聘首席合规官（如有）；

（五）研究决定合规管理重大事项，听取合规管理工作汇报；

（六）对公司合规管理的有