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项目风险应对措施工具模板

一、适用情境

本工具模板适用于各类项目的全生命周期风险管理，包括但不限于IT系统开发、工程建设、产品研发、市场推广等项目类型。具体使用场景包括：

项目启动前，通过系统化梳理潜在风险，提前制定应对策略；

项目执行中，出现已识别风险或新增风险时，快速响应并落实措施；

项目关键节点评审时，复盘风险应对效果，调整优化后续方案；

项目团队跨部门协作时，统一风险记录与沟通口径，保证信息同步。

适用于项目经理、风险负责人、项目核心成员及项目相关方，帮助团队规范风险应对流程，降低风险发生概率及影响程度。

二、操作流程详解

步骤1：风险信息收集与整理

操作内容：

通过历史项目资料分析、头脑风暴法、德尔菲法（专家访谈）、SWOT分析等方式，全面识别项目各阶段（启动、规划、执行、监控、收尾）的潜在风险；

按风险类别对识别结果进行分类（如技术风险、管理风险、市场风险、资源风险、外部环境风险等），保证风险覆盖无遗漏。

工具方法：风险清单模板、鱼骨图分析、专家访谈记录表。

输出成果：《项目风险识别清单》。

步骤2：风险评估与等级划分

操作内容：

对《项目风险识别清单》中的每项风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估；

采用风险矩阵（可能性×影响程度）确定风险等级，参考标准

高风险：可能性≥70%或影响程度≥80%（如项目核心技术无法突破、关键供应商违约）；

中风险：可能性30%-70%且影响程度30%-80%（如进度延期1-2周、预算超支5%-10%）；

低风险：可能性＜30%或影响程度＜30%（如非关键人员临时请假、文档格式微小调整）。

工具方法：风险矩阵评估表、专家打分法。

输出成果》：《风险等级评估表》。

步骤3：制定针对性应对措施

操作内容：

根据风险等级及风险类型，从“规避、转移、减轻、接受”四种策略中选择或组合制定应对措施：

规避策略：改变项目计划或目标，消除风险源（如高风险技术方案替换为成熟方案）；

转移策略：通过合同、保险等方式将风险影响部分转移给第三方（如为关键设备购买保险、将非核心模块外包）；

减轻策略：采取措施降低风险可能性或影响程度（如增加技术预研降低开发失败概率、储备应急资金应对预算超支）；

接受策略：对低风险或处理成本过高的风险，选择承担并准备应急预案（如预留管理储备金应对minor变更）。

明确每项措施的具体执行步骤、所需资源、时间节点及责任人。

工具方法》：风险应对策略决策树、措施可行性分析表。

输出成果》：《项目风险应对措施清单》。

步骤4：措施执行与动态监控

操作内容：

责任人按照《项目风险应对措施清单》落实具体行动，项目经理定期（如每周例会）跟踪措施执行进度；

建立风险监控机制，通过风险登记册实时更新风险状态（如“已缓解”“已发生”“已关闭”），对新增风险及时纳入管理流程；

当风险状态发生变化或应对效果未达预期时，触发重新评估流程，调整应对策略。

工具方法》：项目周报、风险状态跟踪看板、偏差分析会议。

输出成果》：风险监控日志、措施调整记录。

步骤5：复盘与知识沉淀

操作内容：

项目阶段性结束后或风险事件处理完毕后，组织团队召开复盘会议，分析风险应对措施的有效性、执行中的问题及经验教训；

更新组织过程资产，将成功的应对措施、常见风险类型及处理方法归档，形成风险知识库，为后续项目提供参考。

工具方法》：复盘会议纪要、风险案例库模板。

输出成果》：风险复盘报告、组织过程资产更新记录。

三、风险应对措施记录表模板

表格名称：项目风险应对措施跟踪表

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述（具体现象、触发条件）

可能性（%）

影响程度（%）

风险等级

应对策略

应对措施（具体行动、资源需求）

责任人

计划完成时间

实际完成时间

措施状态（未开始/执行中/已完成/已关闭）

当前状态说明

备注

R001

核心算法研发延期

技术风险

新算法复杂度超预期，原型验证周期延长

75

85

高

减轻

1.增加算法专家*团队支援；2.每日同步技术难点，必要时申请外部技术顾问支持

张*

2024-08-15

2024-08-12

已完成

原型通过验证

已预留3天缓冲期

R002

关键物料供应中断

资源风险

供应商*因产能问题无法按时交付核心部件

40

70

中

转移+接受

1.签订备选供应商*协议；2.启动安全库存（覆盖15天用量）

李*

2024-07-30

2024-07-28

执行中

备选供应商已签约

正在备货

R003

需求频繁变更

管理风险

客户*提出3次以上重大需求调整，影响开发进度

60

50

中

减轻

1.建立需求变更评审机制，评估影响后审批；2.每月与客户*召开需求冻结会议

王*

2024-07-20

-

未开始

待客户*确认会议时间

需同步更新项目计划

填写说明：

风险编