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企业制度管理审核评估模板

一、适用情境

新制度发布前：保证制度内容合法合规、与企业战略匹配，具备可操作性；

年度制度复盘：对现有制度执行效果进行周期性评估，识别滞后或冲突内容；

体系认证/审计前：如ISO管理体系认证、内部合规审计等，保证制度文件符合外部要求；

组织架构调整后：因部门职责、业务流程变化，需重新审视制度适用性与衔接性。

二、审核评估流程

步骤1：组建审核评估小组

小组成员：由企管部牵头，邀请法务部、人力资源部、业务部门代表（如销售部、生产部）、内审员组成，必要时可聘请外部专家；

职责分工：

组长（企管部经理）：统筹审核进度，对评估结果负总责；

法务专员：审核制度合规性（法律法规、行业监管要求）；

业务代表：评估制度实操性（是否贴合业务场景、执行难度）；

内审员：记录审核过程，跟踪问题整改。

步骤2：制度文件收集与预处理

收集范围：待审核制度的最新版本、历史修订记录、近1年执行数据（如制度培训签到表、执行检查报告）、员工反馈意见（问卷/访谈记录）；

预处理：对制度文件进行编号、分类，梳理制度间的关联性（如《采购管理制度》与《供应商管理办法》是否存在冲突），形成《制度清单》。

步骤3：制度合规性审核

审核重点：

①合法性：是否符合《公司法》《劳动法》等法律法规，是否违反行业监管规定（如金融行业需符合《商业银行内部控制指引》）；

②战略一致性：是否支撑企业年度战略目标（如“降本增效”目标是否在《费用报销制度》中体现）；

③体系协调性：与公司现有制度是否存在矛盾（如《绩效考核制度》与《薪酬福利制度》中的考核标准是否一致）；

输出结果：《制度合规性审核表》，标注“通过/不通过/需修订”，并附法律依据或冲突条款说明。

步骤4：制度有效性评估

评估方法：

数据统计：分析制度执行率（如《安全生产制度》现场检查达标率）、问题发生率（如因制度不清晰导致的流程延误次数）；

员工访谈：随机抽取各部门员工（含基层员工与管理者），知晓制度执行中的痛点（如“审批流程冗余”“条款描述模糊”）；

场景模拟：选取典型业务场景（如“新员工入职流程”），按制度要求实操，验证流程顺畅度。

评估维度：

维度

评估要点

可操作性

条款是否明确（如“及时提交”是否定义时限）、责任是否落实到具体岗位

适用性

是否覆盖当前业务范围，是否适应组织架构变化

动态调整性

是否预留修订机制（如“每年12月由各部门提出修订建议”）

步骤5：问题识别与整改跟踪

问题分类：按影响程度分为“重大问题”（如制度违法导致合规风险）、“一般问题”（如条款描述歧义）、“优化建议”（如简化流程提升效率）；

整改要求：针对“不通过”或“需修订”项，明确责任部门、整改措施、完成时限（如“人力资源部于15日内修订《考勤制度》，明确‘弹性工作时间’申请流程”）；

跟踪验证：整改期限后，由审核小组复查，形成《问题整改闭环记录表》。

步骤6：编制审核评估报告

报告内容：

①审核背景与范围（如“2024年Q3公司级制度审核”）；

②审核方法与过程（如“抽取12项制度，覆盖3个业务部门”）；

③总体评估结论（如“制度合规性达标率95%，有效性需重点优化《供应商管理制度》”）；

④问题清单与整改建议（按“重大-一般-建议”排序）；

⑤持续改进计划（如“建立制度年度评审机制，每季度收集员工反馈”）。

报告审批：由审核组长签字，报分管副总审批后，抄送各制度责任部门。

三、核心工具表格

表1：制度基本信息表

制度名称

制度编号

制定部门

生效日期

最近修订日期

制度层级（公司级/部门级/专项）

适用范围

《采购管理办法》

CG-2024-005

采购部

2024-01-01

2024-06-15

公司级

全公司采购业务

表2：制度合规性审核表

审核项

审核依据

审核结果（通过/不通过/需修订）

问题描述与依据

法律法规符合性

《招标投标法》第三条

不通过

未明确“单一来源采购”的适用情形，违反该法第三十九条

内部战略一致性

公司2024年战略目标“降本15%”

通过

制度中“比价采购”要求支撑降本目标

表3：制度有效性评估表

评估维度

评估指标

评估方法

得分（1-5分）

改进建议

可操作性

责任是否明确

抽查5个流程节点

3

增加“采购订单审批人岗位清单”

员工反馈满意度

制度理解清晰度

问卷调研（20人）

4

补充案例说明（如“紧急采购流程”）

表4：问题整改跟踪表

问题描述

责任部门

整改措施

完成时限

验证结果（通过/未通过）

验证人

《采购管理办法》未明确单一来源采购情形

采购部

修订第四章，增加“单一来源采购适用情形及审批流程”

2024-07-30

通过（法务专员复核）

法务专员

四、关键执行要点

审核小组独立性：小组成员需与待审核制度无直接利益关联，保证评估客观公正；

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