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合同管理风险点自查与审核工具

一、本工具的应用场景与适用对象

本工具适用于企业法务部门、采购部门、业务部门及审计部门在合同全生命周期管理中的风险排查与审核工作，具体场景包括：

合同签订前：业务部门在起草合同后，需使用本工具进行初步自查，保证合同条款无重大风险；

法务审核环节：法务部门基于自查结果开展重点复核，聚焦高风险条款；

合同履行中：对于长期履行或分期履行的合同，定期（如每季度/每半年）结合履约情况自查潜在风险；

审计监督阶段：审计部门抽查合同管理流程，通过自查表验证风险控制措施的落实情况。

适用对象包括合同经办人、部门负责人、法务专员、审计人员等，覆盖合同从起草、审核、签署到履行的全流程参与主体。

二、合同风险自查与审核标准化操作流程

第一步：准备阶段——明确自查范围与资料收集

确定自查对象：根据合同类型（如采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同等）及重要程度（如金额≥10万元、涉及核心业务、合作方为新供应商等），明确本次自查的合同清单。

收集基础资料：准备待查合同的完整文本（包括附件、补充协议）、合作方主体资格证明（如营业执照、资质证书）、过往履约记录、相关业务审批文件（如采购申请单、立项报告）等。

组建自查小组：以合同经办人为第一责任人，部门负责人牵头，法务专员（或合规专员）提供专业支持，必要时邀请技术、财务等相关部门人员参与（如涉及技术交付、付款条款的合同）。

第二步：分模块自查——逐项核对风险点

按照合同核心要素划分模块，对照以下标准开展自查（以非劳动合同为例，其他类型合同可调整侧重点）：

自查模块

核心风险点

自查标准与操作说明

合同主体资格

合作方是否具备签约资质；是否存在超越经营范围、无资质经营、被吊销执照等风险。

1.核对营业执照复印件（加盖公章）与原件是否一致，确认经营范围是否包含合同业务；2.查询“国家企业信用信息公示系统”，确认合作方是否为存续状态、有无经营异常或严重违法记录；3.特殊行业需查验相关资质证书（如建筑行业的施工资质、食品行业的生产许可证），保证在有效期内。

合同标的与数量

标的描述是否清晰、无歧义；数量、规格、型号等是否与业务需求一致。

1.核对标的名称、规格、型号、质量标准是否与采购订单/需求函一致，避免使用“等”“同类产品”等模糊表述；2.数量单位（如吨、件、台）是否明确，计量方式是否符合行业标准；3.涉及定制化标的，需附技术参数附件或图纸，并经双方确认。

权利义务条款

双方权利义务是否对等；是否存在单方加重己方责任、排除主要权利的条款。

1.检查“交付义务”“验收标准”“付款条件”等条款是否明确（如“收到货物后30日内验收”而非“及时验收”）；2.关注“保密义务”“知识产权归属”条款，明保证密范围、期限及违约责任；3.排除“合作方可单方解除合同且不承担违约责任”等不公平条款。

价款与支付

价格是否合理；支付条件、时间、方式是否明确；是否涉及预付款、质保金等特殊约定。

1.对比市场价格或历史成交价，确认价格公允（如大额采购需附比价记录）；2.明确支付节点（如“预付款30%到账后发货”“验收合格后支付70%”）、账户信息（需核对开户许可证复印件）；3.质保金比例（通常5%-10%）、返还条件（如质保期满无质量问题后15日内支付）是否合理。

违约责任

违约责任是否明确、可执行；是否约定违约金计算标准；是否存在“违约责任上限”等争议点。

1.逐项核对“逾期付款”“逾期交付”“质量不符”等常见违约情形的责任约定；2.违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整）；3.避免约定“违约方承担一切损失”等模糊表述，需明确赔偿范围（如直接损失、合理律师费）。

争议解决

管辖法院/仲裁机构是否明确；是否选择对己方有利的争议解决方式。

1.优先选择己方所在地法院或仲裁机构（如“提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼”）；2.避免约定“由合作方所在地法院管辖”等单方有利条款；3.明确仲裁机构全称（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”而非“贸仲”）。

法律合规性

合同内容是否符合法律法规、行业监管要求；是否涉及禁止性条款（如“格式条款无效”等）。

1.对照《民法典》《公司法》等核心法律，检查合同主体、标的、效力等基础要素；2.特殊行业需遵守监管规定（如金融合同需符合《商业银行法》、广告合同需符合《广告法》）；3.排除“一方以欺诈、胁迫手段订立合同”等无效情形。

第三步：问题汇总与整改

记录自查结果：对每个模块的自查结果进行标记（“通过”“不通过”“需整改”），对“不通过”或“需整改”项，详细描述问题点及风险等级（高/中/低）。

示例：

风险等级：高

问题描述：合同第5条约定“质保金为合同总额的15%，超出行业常规（通常≤10%），且未明确返还时间，