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供应商审核计划范本

一、计划目的

本计划旨在规范对供应商的审核活动，确保审核过程的系统性、客观性与有效性。通过对供应商的全面评估，旨在：

1.确保供应商提供的产品/服务符合本公司规定的质量、环境、安全及相关法律法规要求。

2.识别供应商在管理体系、过程控制、履约能力等方面存在的潜在风险与改进机会。

3.促进供应商持续改进其管理水平与产品/服务质量。

4.为供应商的选择、续用、淘汰以及合作深度提供客观决策依据，维护本公司供应链的稳定与优化。

二、计划适用范围

本计划适用于本公司对所有为其提供原材料、零部件、组件、外协加工服务及其他关键服务的外部供应商的初次审核、定期审核、专项审核及跟踪审核活动。特殊类别供应商（如单一来源供应商）的审核可参照本计划，并根据实际情况进行适当调整。

三、审核组织与管理

（一）审核机构/部门

由公司[指定部门，例如：采购部、质量管理部或供应链管理部]牵头组织供应商审核工作，并负责审核计划的制定、实施、监督与改进。必要时，可邀请技术部门、生产部门、法务部门等相关职能部门人员参与。

（二）审核人员

1.审核组长：负责审核活动的策划、组织、协调与控制，带领审核组完成审核任务，并对审核报告的准确性与完整性负责。审核组长应具备丰富的审核经验及良好的沟通协调能力。

2.审核组员：协助审核组长开展工作，负责特定领域的审核内容，收集审核证据，参与审核发现的讨论，并提交相关审核记录。审核组员应具备与审核内容相关的专业知识与技能。

3.审核人员应保持客观公正、廉洁自律，遵守审核纪律，对审核过程中获取的供应商商业秘密及技术信息予以保密。

（三）审核频次与时机

1.初次审核：新供应商在进入合格供应商名录前，原则上应进行初次审核。

2.定期审核：对合格供应商，根据其重要程度（如战略供应商、核心供应商、一般供应商）、以往审核结果、合作历史及产品/服务风险等级，确定不同的审核周期，通常为[例如：半年至三年]一次。

3.专项审核：当供应商发生重大质量事故、客户投诉集中、管理体系发生重大变更、或公司有特定要求时，可启动专项审核。

4.跟踪审核：针对以往审核中发现的不符合项，验证其纠正与预防措施有效性时，进行跟踪审核。

四、审核内容与方法

（一）审核内容（可根据供应商类型及重要性调整）

1.质量管理体系：

*质量方针、目标的建立与实施情况。

*质量管理体系文件的完整性、适宜性与有效性（如是否通过相关认证及其维持情况）。

*质量策划、质量控制、质量保证及质量改进的过程与有效性。

2.过程控制能力：

*生产/服务过程的稳定性与一致性。

*关键工序的识别、控制与验证。

*生产设备、检测设备的维护保养与校准状况。

*过程参数的监控与记录。

3.资源管理：

*人力资源：员工的技能水平、培训情况、岗位职责明确性。

*基础设施：生产场地、环境、公用设施等是否满足生产要求。

*物料管理：采购、验收、存储、标识、发放等环节的控制。

4.产品/服务特定要求的符合性：

*产品/服务是否符合图纸、规范、标准及合同要求。

*检验与试验活动的实施情况，包括进货检验、过程检验、最终检验。

*不合格品的控制流程与处理记录。

*产品可追溯性系统。

5.供应链管理：

*对其自身供应商的管理与控制能力。

*供应链的稳定性与应变能力。

6.环境管理与职业健康安全（如适用）：

*环境方针、目标及管理措施。

*废弃物处理、节能减排措施。

*职业健康安全风险识别与控制，劳动保护措施。

7.商业道德与社会责任：

*合同履约能力与商业信誉。

*反腐败、反商业贿赂措施。

*遵守劳动法律法规情况（如童工、工时、薪酬等）。

8.持续改进机制：

*内部审核与管理评审的实施情况。

*客户反馈、投诉的处理机制与改进效果。

*数据分析与改进措施的有效性。

（二）审核方法

1.文件审查：查阅供应商的质量手册、程序文件、作业指导书、记录表单、认证证书、检验报告等。

2.现场观察：对生产现场、仓库、检验区域等进行实地查看，观察其过程控制、5S管理、员工操作规范性等。

3.人员访谈：与供应商的管理层、技术人员、操作人员、检验人员等进行沟通交流，了解实际运作情况。

4.数据核实：对关键绩效指标、质量数据、过程记录等进行抽样核实。

5.样品确认（如必要）：对提供的样品或在制品进行针对性检查或测试。

五、审核实施流程

（一）审核准备阶段

1.明确审核需求：根据供应商评估策略或特定触发条件，确定审核的供应商、审核类型、审核范围与审核目的。

2.组建审核组：根据审核范围