新三板做市与柜台交易业务进展及报告.pdfVIP

2014年12月（创新业务总部）月度

（签名）：填报日期：2014/12/2

上月部门工作的完成情况

1、新三板做市：业务拓展方面：一是，截止11月31日，已做市包

括科技、联飞翔、海能仪器、普华科技、普滤得。郑州豪威尔、万

绿生物库存股已经到帐，将于12月初启动做市；二是，先后到、、

郑州等多家挂牌企业现场调研，储备做市项目；三是，完成企业做市预研3

家次；四是，与国信、东吴、申万等多家合作券商沟通已做市项目开展情况。

在管理方面，一是，进一步完善规则和策略；二是，组织项目

评审会议2期；三是，累计完成每日做市信息动态22期，行业做市情况周报

4期。

2、柜台市场业务：本月完成了公司柜台系统与报价系统对接工作，通过

对接实盘测试。完成了收益凭证业务相关制度的拟定和公司首只收益凭证产

品上线准备工作。

3、个股做市：继续研究场外风险对冲策略，为挂钩型收益凭证

的做好准备。

本月部门工作的计划

1、新三板做市方面：一是，推动、的三家企业定增方案及做市

申请尽快完成；二是，分别会同国信、长江推动部分挂牌企业尽快

做市；三是，在预研基础上，协调其他有意向合作券商到公司推荐挂牌企业

现场调研，争取为其做市服务；四是，持续筛选新增挂牌企业，充实备

选做市企业库；五是，进一步完善做市工作流程、做市决策规则、

决策流程等业务规范，优化做市策略，细化风控指标及措施。

2、柜台业务方面：完成公司首只收益凭证产品金易1号的，计

划于12月2-3只收益凭证产品。同时拟定2014年度收益凭证产品

规划。

3、个股做市方面：设计挂钩型收益凭证产品，利用场外模拟进

行产品风险对冲测试。

4、持续关注行业相关政策出台及解读情况，行业创新业务开展情况。

5、关注行业创新业务发展，出具《行业创新动态》供公司参考决策。

6、公司各项创新业务开展情况，按时制作完成《创新业务简报》并

向部门报送。

经营管理工作的新思路、新设想、新措施

当前工作中存在的主要问题，哪些需要公司协调解决

重大、以及处理结果

需向公司报告的其他情况

分管意见

公司批示