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承诺遵守金融合规行为的保证承诺书范文3篇

承诺遵守金融合规行为的保证承诺书篇1

合同编号：__________

一、总则

1.1本人/本单位（以下简称“承诺人”）系在_________境内从事金融业务活动的专业机构或个人，为维护金融市场秩序，保障投资者合法权益，防范金融风险，根据《_________证券法》《_________商业银行法》《_________反洗钱法》《金融机构反恐怖融资管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规及规范性文件之规定，郑重作出如下承诺：

1.2承诺人充分认识到金融合规行为的重要性，并承诺在从事金融业务活动的全过程中，严格遵守国家有关金融监管规定，保证各项业务活动合法合规、稳健运行。

二、合规基本原则

2.1客户适当性管理原则

2.1.1承诺人承诺在开展业务活动时，将严格遵循客户适当性管理原则，充分知晓客户的身份、财产状况、金融知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，保证向客户提供的金融产品或服务与客户的适当性相匹配。

2.1.2承诺人承诺建立健全客户适当性管理制度，明确客户分类标准、产品或服务风险等级划分标准、客户风险承受能力评估方法等，并保证相关制度的执行到位。

2.1.3承诺人承诺对客户进行充分的风险揭示，保证客户在充分知晓产品或服务风险的基础上作出投资决策。

2.2反洗钱合规原则

2.2.1承诺人承诺严格遵守《_________反洗钱法》及相关反洗钱规定，建立健全反洗钱内部控制制度，完善客户身份识别、客户身份资料保存、交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等反洗钱措施。

2.2.2承诺人承诺对客户进行身份识别，保证客户身份信息的真实、准确、完整，并按照规定保存客户身份资料和交易记录。

2.2.3承诺人承诺对大额交易和可疑交易进行报告，并积极配合监管机构的反洗钱调查。

2.3信息披露原则

2.3.1承诺人承诺在业务活动中，将真实、准确、完整、及时地披露相关信息，包括但不限于产品或服务的性质、风险等级、费用、收益情况、投资期限、退出机制等。

2.3.2承诺人承诺建立健全信息披露制度，明确信息披露的内容、方式、时间、渠道等，并保证信息披露的真实性和有效性。

2.3.3承诺人承诺对信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负责，并承担由此产生的法律责任。

2.4内部控制原则

2.4.1承诺人承诺建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责权限，保证内部控制制度的科学性、合理性和有效性。

2.4.2承诺人承诺建立健全风险管理机制，识别、评估、监控和报告各项业务活动的风险，并采取有效措施防范和化解风险。

2.4.3承诺人承诺建立健全内部审计制度，定期对内部控制制度的执行情况进行审计，并及时发觉和纠正内部控制缺陷。

三、具体合规承诺

3.1银行类金融机构合规承诺

3.1.1承诺人承诺严格遵守《_________商业银行法》及相关法律法规，依法合规开展银行业务活动。

3.1.2承诺人承诺建立健全信贷风险管理制度，严格审查贷款申请，保证贷款用途合规，防范信贷风险。

3.1.3承诺人承诺建立健全流动性风险管理制度，保证流动性安全，防范流动性风险。

3.1.4承诺人承诺建立健全利率风险管理制度，保证利率风险管理有效，防范利率风险。

3.1.5承诺人承诺建立健全操作风险管理制度，加强内部控制，防范操作风险。

3.1.6承诺人承诺建立健全信息科技风险管理制度，保证信息系统的安全稳定运行，防范信息科技风险。

3.2证券类金融机构合规承诺

3.2.1承诺人承诺严格遵守《_________证券法》及相关法律法规，依法合规开展证券业务活动。

3.2.2承诺人承诺建立健全证券自营业务管理制度，保证自营业务的合规性和风险可控。

3.2.3承诺人承诺建立健全证券资产管理业务管理制度，保证资产管理业务的合规性和风险可控。

3.2.4承诺人承诺建立健全证券投资咨询业务管理制度，保证投资咨询业务的合规性和风险可控。

3.2.5承诺人承诺建立健全证券承销业务管理制度，保证承销业务的合规性和风险可控。

3.2.6承诺人承诺建立健全证券经纪业务管理制度，保证经纪业务的合规性和风险可控。

3.3保险类金融机构合规承诺

3.3.1承诺人承诺严格遵守《_________保险法》及相关法律法规，依法合规开展保险业务活动。

3.3.2承诺人承诺建立健全保险产品开发管理制度，保证保险产品的合规性和风险可控。

3.3.3承诺人承诺建立健全保险销售管理制度，保证保险销售行为的合规性和风险可控。

3.3.4承诺人承诺建立健全保险理赔管理制度，保证保险