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2025年企业合规师《合规管理体系构建》重点题库卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共20分。）

1.根据通用观点，合规管理体系构建的首要步骤是（）。

A.进行合规风险评估

B.设立合规管理组织架构与职责

C.明确合规管理方针与目标

D.开展合规培训与沟通

2.在合规管理体系的内部环境中，以下哪项通常被视为最关键的因素？（）

A.合规制度建设的完善程度

B.员工个人的合规意识水平

C.领导层对合规的承诺与垂范

D.合规培训的覆盖范围

3.合规风险评估过程中，识别出的潜在不合规风险点，需要进行进一步分析以判断其发生的可能性和影响程度，这个环节属于（）。

A.风险识别

B.风险分析

C.风险评价

D.风险应对

4.制定明确的岗位职责说明书，清晰界定各岗位的合规职责和权限，主要体现了合规管理体系构建中哪个步骤的要求？（）

A.设立合规管理组织架构与职责

B.制定并实施合规管理制度与流程

C.开展合规培训与沟通

D.进行合规审计与监督

5.企业通过设立内部举报热线、保密邮箱等方式，为员工提供举报违规行为的渠道，这属于合规管理体系中哪方面措施的体现？（）

A.合规风险控制措施

B.合规沟通机制

C.合规监督机制

D.合规文化建设措施

6.合规管理体系运行效果好坏的重要衡量标准之一是（）。

A.制度数量之多寡

B.培训次数之频繁

C.内部审计发现问题的多少

D.是否形成了有效的合规文化

7.在合规管理实践中，将合规要求嵌入到业务流程的关键节点中，属于哪种合规控制方法的应用？（）

A.培训教育法

B.制度约束法

C.流程控制法

D.技术保障法

8.根据COSO企业风险管理框架，合规风险属于（）。

A.战略风险

B.运营风险

C.财务风险

D.信用风险

9.企业领导层通过公开讲话、参与合规活动等方式，向全体员工传递对合规的重视程度，这有助于（）。

A.完善合规制度

B.提升风险评估能力

C.培育合规文化

D.加强合规监督

10.合规管理体系的持续改进机制，通常强调采用哪种管理方法？（）

A.计划-执行-检查-行动（PDCA）

B.预测-计划-执行-评估（PPEA）

C.分析-设计-实施-评估（ADIE）

D.策划-组织-领导-协调（POLC）

11.当企业发现某项业务活动存在合规风险，但现有控制措施不足以有效应对时，需要采取的风险应对策略是（）。

A.接受风险

B.降低风险

C.转移风险

D.消除风险

12.合规管理体系中的“合规培训与沟通”环节，其目的不仅仅是传递信息，更重要的是（）。

A.规定培训内容

B.确保员工理解并认同合规要求

C.考核培训效果

D.展示企业重视合规的态度

13.对企业的合规管理体系进行定期或不定期的独立检查和评价，主要目的是（）。

A.查找并追究违规行为

B.评估合规管理体系的运行有效性

C.完善合规制度细节

D.对员工进行绩效考核

14.企业在处理内部举报的违规行为时，首要原则应该是（）。

A.快速处理以平息事态

B.保护举报人信息，确保调查公正

C.罚款金额与违规后果挂钩

D.密切媒体沟通

15.合规管理体系的“内部环境”是基础，其核心要素包括（）。

A.风险评估结果和控制措施

B.组织结构、权责分配和人力资源政策

C.信息与沟通机制

D.内部审计职能

16.对于涉及多个部门协作的合规管理任务，需要建立有效的（）机制，以确保协同一致。

A.职责分工

B.沟通协调

C.资源配置

D.绩效考核

17.在合规管理体系的运行监督中，内部审计扮演着重要角色，其核心作用在于（）。

A.制定审计计划

B.执行审计程序，评估合规管理的有效性

C.确定审计费用

D.处理发现的违规问题

18.企业制定行为准则或道德规范，并向所有员工发布，这属于合规管理体系中哪