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2025年智慧树知到《金融证券投资犯罪学》考试题库及答案解析

就读院校：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.金融证券投资犯罪学的研究对象主要是（）

A.正常的金融投资活动

B.金融证券投资领域的违法犯罪行为

C.金融市场的宏观经济波动

D.投资者的投资心理分析

答案：B

解析：金融证券投资犯罪学是专门研究金融证券投资领域中违法犯罪行为的发生、特点、规律及其防治措施的学科，其核心是揭示和防范金融证券投资犯罪。正常的金融投资活动是研究的背景而非对象，宏观经济波动和投资者心理分析虽然与金融投资相关，但并非本学科的主要关注点。

2.以下哪项不属于金融证券投资犯罪的主要类型（）

A.内幕交易

B.欺诈发行

C.资金挪用

D.利率市场化改革

答案：D

解析：内幕交易、欺诈发行和资金挪用都是典型的金融证券投资犯罪行为，分别涉及信息披露违规、发行市场违规和资金管理违规。利率市场化改革是金融体制改革的一种方式，属于宏观政策范畴，不属于具体的犯罪类型。

3.金融证券投资犯罪的社会危害性主要体现在（）

A.破坏市场秩序

B.损害投资者利益

C.影响金融稳定

D.以上都是

答案：D

解析：金融证券投资犯罪通过扭曲市场机制、侵害投资者权益和破坏金融体系正常运行，对经济和社会造成多方面的危害，包括破坏市场秩序、损害投资者利益以及影响金融稳定等。

4.我国《刑法》中与金融证券投资犯罪相关的章节主要是（）

A.资源性犯罪

B.侵犯财产罪

C.金融犯罪

D.妨害社会管理秩序罪

答案：C

解析：我国《刑法》中专门设有“金融犯罪”章节，详细规定了包括证券欺诈、内幕交易、操纵市场等在内的金融证券投资犯罪行为及其刑事处罚。

5.证券欺诈发行中，发行人故意隐瞒重要事实或提供虚假信息的主要目的是（）

A.提高公司业绩评价

B.误导投资者决策

C.降低发行成本

D.扩大公司规模

答案：B

解析：证券欺诈发行中，发行人通过隐瞒重要事实或提供虚假信息，旨在误导投资者作出错误的投资决策，从而实现非法获利或逃避监管的目的。提高公司业绩评价、降低发行成本和扩大公司规模可能是其手段或结果，但误导投资者决策是核心目的。

6.内幕交易行为的核心特征是（）

A.利用非公开信息

B.获取非法利益

C.违反市场规则

D.以上都是

答案：D

解析：内幕交易行为的核心特征包括利用未公开的重大信息、获取非法的竞争优势和违反市场“公开、公平、公正”原则，是一个复合型的违法行为。

7.操纵证券市场行为的主要手段不包括（）

A.连续交易

B.联合起来买卖

C.制造虚假行情

D.提供市场信息

答案：D

解析：操纵证券市场行为通常通过连续交易、联合起来买卖（合谋）、制造虚假行情（如虚假申报、对倒交易）等手段扭曲市场价格或交易量，而提供市场信息属于正常的投资活动范畴。

8.金融证券投资犯罪的预防机制中，最为基础的是（）

A.法律规制

B.技术监控

C.行业自律

D.投资者教育

答案：D

解析：投资者教育能够提升投资者识别风险、防范欺诈的能力，是整个预防机制的基础。法律规制提供了强制性框架，技术监控是重要手段，行业自律是补充措施，但只有投资者具备基本的金融素养，才能更好地应对各种投资风险和犯罪侵害。

9.在金融证券投资犯罪案件中，证明犯罪行为成立的证据主要是（）

A.书证

B.物证

C.视听资料

D.以上都是

答案：D

解析：金融证券投资犯罪案件的证据种类多样，包括书证（如交易记录、合同）、物证（如伪造文件）、视听资料（如通话录音、交易录像）等，需要综合运用不同类型的证据形成完整的证据链。

10.金融监管机构在打击金融证券投资犯罪中扮演的角色主要是（）

A.行业管理者

B.市场监管者

C.违规行为调查者

D.以上都是

答案：D

解析：金融监管机构既是金融市场和行业的宏观管理者，也是具体市场行为的监管者，同时承担着对违法违规行为进行调查处理的重要职责，其角色是多方面的。

11.金融证券投资犯罪学的研究方法不包括（）

A.文献研究法

B.案例分析法

C.实地调查法

D.宏观经济预测法

答案：D

解析：金融证券投资犯罪学主要采用文献研究、案例分析、实地调查等方法来分析犯罪现象、成因和防治措施。宏观经济预测法属于经济学或金融学的研究方法，主要用于分析经济走势和金融市场波动，与具体犯罪学研究方法不同。

12.证券欺诈发行行为通常发生在（）

A.上市公司的并购重组阶段

B.初创企业的首次公开募股阶段

C.已上市公司增发新股阶段

D.以上都是

答案：B

解析：证券欺诈发行主要指在首次公开募股（IPO）过程中，发行人通过隐瞒或虚构信息欺骗投资者，