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2025年期货合规知识题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.根据中国期货业协会的规定，期货从业人员每年参加继续教育的时间要求是不少于多少小时？

A.10小时

B.20小时

C.30小时

D.40小时

答案：C

2.期货公司为客户开立交易账户时，应当要求客户签署的文件不包括以下哪一项？

A.期货交易风险揭示书

B.期货交易委托协议

C.客户身份证明文件

D.客户资金存管协议

答案：D

3.期货公司对客户的保证金不足时，应当及时通知客户追加保证金，客户未在规定时间内补足保证金的，期货公司有权采取的措施是？

A.暂停客户交易

B.强制平仓

C.罚款

D.责令客户提供担保

答案：B

4.期货交易所制定交易规则时，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

答案：D

5.期货公司为客户提供的交易软件，应当符合中国证监会关于软件安全、稳定、可靠的要求，以下哪一项不属于软件安全的要求？

A.防止黑客攻击

B.数据加密

C.操作系统兼容性

D.用户界面友好

答案：D

6.期货公司对客户的交易行为进行监控时，以下哪一项不属于监控的内容？

A.交易频率

B.交易金额

C.交易对象

D.交易时间

答案：C

7.期货公司为客户提供的投资咨询服务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益优先原则

B.客户自愿原则

C.收费合理原则

D.保守秘密原则

答案：C

8.期货交易所对会员的违规行为进行处罚时，以下哪一项不属于处罚的方式？

A.警告

B.罚款

C.暂停交易资格

D.取消会员资格

答案：C

9.期货公司对客户的保证金进行管理时，以下哪一项不属于保证金管理的要求？

A.保证金独立存管

B.保证金专款专用

C.保证金每日结算

D.保证金定期投资

答案：D

10.期货公司对客户的投诉进行处理时，以下哪一项不属于处理的要求？

A.及时处理

B.公开处理

C.依法处理

D.保守秘密

答案：B

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.期货公司为客户开立交易账户时，应当要求客户签署的文件包括哪些？

A.期货交易风险揭示书

B.期货交易委托协议

C.客户身份证明文件

D.客户资金存管协议

答案：ABCD

2.期货公司对客户的保证金进行管理时，以下哪些属于保证金管理的要求？

A.保证金独立存管

B.保证金专款专用

C.保证金每日结算

D.保证金定期投资

答案：ABC

3.期货交易所制定交易规则时，应当遵循的原则包括哪些？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

答案：ABC

4.期货公司对客户的交易行为进行监控时，以下哪些属于监控的内容？

A.交易频率

B.交易金额

C.交易对象

D.交易时间

答案：ABD

5.期货公司为客户提供的投资咨询服务，应当遵循的原则包括哪些？

A.客户利益优先原则

B.客户自愿原则

C.收费合理原则

D.保守秘密原则

答案：ABD

6.期货交易所对会员的违规行为进行处罚时，以下哪些属于处罚的方式？

A.警告

B.罚款

C.暂停交易资格

D.取消会员资格

答案：ABD

7.期货公司对客户的投诉进行处理时，以下哪些属于处理的要求？

A.及时处理

B.公开处理

C.依法处理

D.保守秘密

答案：ACD

8.期货公司为客户提供的交易软件，应当符合中国证监会关于软件安全、稳定、可靠的要求，以下哪些属于软件安全的要求？

A.防止黑客攻击

B.数据加密

C.操作系统兼容性

D.用户界面友好

答案：AB

9.期货公司对客户的保证金不足时，应当及时通知客户追加保证金，客户未在规定时间内补足保证金的，期货公司有权采取的措施包括哪些？

A.暂停客户交易

B.强制平仓

C.罚款

D.责令客户提供担保

答案：AB

10.期货公司对客户的交易行为进行监控时，以下哪些属于监控的内容？

A.交易频率

B.交易金额

C.交易对象

D.交易时间

答案：ABD

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.期货公司为客户开立交易账户时，应当要求客户签署期货交易风险揭示书。

答案：正确

2.期货公司对客户的保证金进行管理时，应当保证保证金独立存管。

答案：正确

3.期货交易所制定交易规则时，应当遵循公开、公平、公正的原则。

答案：正确

4.期货公司对客户的交易行为进行监控时，应当监控客户的交易频率、交易金额和交易时间。

答案：正确

5.期货公司为客户提供的投资咨询服务，应当遵循客户利益优先原则。

答案：正确

6.期货交易所对会员的违规行为进行处罚时，可以采取警告、罚款、暂停交易资格和