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证券投资顾问服务协议

第一条定义与解释

除非本协议另有明确约定，下列词语具有以下含义：

（一）“证券投资顾问”指获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的证券投资咨询业务资格，由[证券公司名称或证券投资咨询机构名称]（以下简称“顾问机构”）委派，依据本协议向投资者提供证券投资建议的从业人员；

（二）“投资者”指通过顾问机构或顾问机构指定的渠道，购买证券投资顾问服务的自然人；

（三）“投资建议”指证券投资顾问基于投资分析、预测或评价，向投资者提出的具体证券投资品种、投资数量、投资时机或投资策略的建议；

（四）“投资分析”指对证券市场、行业、上市公司基本面的分析和预测；

（五）“投资评价”指对投资品种的价值、风险、收益和流动性等进行综合评估；

（六）“适当性匹配”指顾问机构基于投资者的风险承受能力评估结果、财务状况、投资经验、投资目标等因素，推荐适合投资者的投资建议、产品或服务；

（七）“服务期限”指本协议约定的顾问机构向投资者提供证券投资顾问服务的起始和终止时间；

（八）“最低服务费”指本协议约定的投资者在满足特定条件下需向顾问机构支付的服务费用；

（九）“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

第二条协议主体与资格

（一）本协议由顾问机构（作为投资顾问的一方）与投资者（作为客户的一方）共同签订。

（二）顾问机构保证其作为投资顾问一方已获得中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格，并具备提供本协议约定服务的资质。顾问机构名称：[证券公司或证券投资咨询机构全称]。

（三）投资者确认其已了解并愿意遵守中国证监会及交易所关于投资者适当性管理的规定。

第三条投资者适当性管理

（一）顾问机构在提供证券投资顾问服务前，必须按照中国证监会及顾问机构的相关规定，对投资者进行风险承受能力评估。投资者有义务如实、完整地填写风险承受能力评估问卷。

（二）顾问机构应根据投资者的风险承受能力评估结果，进行必要的沟通，并向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的投资建议和服务。

（三）若顾问机构发现投资者已不再是适当客户，或投资者的投资目标、风险承受能力发生重大变化，可能影响其获得适当服务的，应中止或终止向其提供投资建议服务，并提前通知投资者。

第四条服务内容与形式

（一）顾问机构同意向投资者提供以下证券投资顾问服务：

1.根据投资者风险承受能力评估结果，提供适合的投资方向和投资品种建议；

2.对宏观经济、行业趋势、上市公司基本情况进行分析，并向投资者提供相关的研究报告或观点；

3.基于对证券市场的分析和判断，向投资者提供具体的证券投资品种、投资数量、投资时机或投资策略的建议；

4.根据市场变化和投资者的具体情况，定期或不定期向投资者提供投资组合管理建议；

5.协助投资者分析投资过程中遇到的问题，解答投资者提出的与证券投资相关的疑问。

（二）本协议项下的投资建议服务形式包括但不限于：[根据实际情况填写，例如：电话、电子邮件、网络平台、现场咨询等]。

（三）顾问机构提供服务的频率为：[根据实际情况填写，例如：每日、每周、每月等]，具体方式为：[根据实际情况填写]。

第五条服务费用与支付方式

（一）投资者同意按照本协议约定的收费标准和方式，向顾问机构支付证券投资顾问服务费用。

（二）本协议项下的服务费用采用[根据实际情况填写，例如：固定费率、按资产规模比例、按交易佣金比例、按服务次数等]方式收取。

（三）具体收费标准为：[详细列出费用计算方法，例如：按期收费，每月服务费人民币____元；或按资产规模收费，年费率为所管理资产余额的____%；或按交易佣金比例收费，收取交易金额的____%等]。

（四）费用支付周期为：[根据实际情况填写，例如：按月、按季、按年等]。

（五）投资者应按照约定的时间和方式支付服务费用。支付方式包括：[根据实际情况填写，例如：银行转账、支付宝、微信支付等]。逾期支付费用的，投资者应按日向顾问机构支付逾期费用，费率为每日____%。

第六条信息披露义务

（一）顾问机构有义务向投资者进行充分的信息披露，包括但不限于：

1.顾问机构及投资顾问的资质信息；

2.本协议的主要权利义务条款；

3.投资者适当性匹配结果；

4.投资建议的固有风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；

5.投资决策由投资者自主做出，顾问机构不对投资决策导致的损失承担责任（法律法规另有规定的除外）；

6.其他中国证监会、交易所及顾问机构要求披露的信息。

（二）投资者有义务向顾问机构如实提供其财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力评估问卷填写情况及其他与投资决策相关的信息。

第七条双方权利与义务

（一）顾问机构的权利与义务：

1.享有按照本协议约定收取服务费用的权利；

2.有权要求投