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《投资学》总复习题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.什么是投资组合的分散风险原理？()

A.风险集中原理

B.风险分散原理

C.风险规避原理

D.风险承受原理

2.下列哪项不是衡量股票收益的指标？()

A.股息收益率

B.股票市盈率

C.股票股息率

D.股票交易量

3.以下哪种债券风险最小？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.次级债

4.以下哪种投资方式风险最大？()

A.购买国债

B.购买股票

C.购买基金

D.购买债券

5.下列哪项不是投资决策过程中的步骤？()

A.确定投资目标

B.分析市场环境

C.评估风险承受能力

D.购买保险

6.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.公司盈利

B.经济政策

C.行业发展趋势

D.天气变化

7.投资组合的预期收益率是指？()

A.各个资产的预期收益率之和

B.各个资产的预期收益率加权平均

C.各个资产的最高收益率

D.各个资产的最低收益率

8.以下哪项不是影响债券利率的因素？()

A.债券期限

B.债券信用评级

C.市场利率

D.债券面值

9.什么是投资组合的β系数？()

A.投资组合的预期收益率

B.投资组合的风险系数

C.投资组合的市盈率

D.投资组合的股息率

10.以下哪种投资策略不适用于风险厌恶型投资者？()

A.分散投资策略

B.价值投资策略

C.动态平衡策略

D.加权平均策略

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于投资组合风险管理的方法？()

A.分散投资

B.风险规避

C.风险转移

D.风险补偿

12.下列哪些因素会影响股票的市盈率？()

A.公司盈利增长前景

B.行业整体市盈率

C.市场利率水平

D.投资者情绪

13.以下哪些是衡量债券信用风险的指标？()

A.信用评级

B.信用利差

C.流动比率

D.偿债能力

14.投资决策过程中，以下哪些步骤是必须的？()

A.确定投资目标

B.分析投资环境

C.评估风险承受能力

D.制定投资策略

15.以下哪些是影响债券收益率的因素？()

A.债券期限

B.债券信用评级

C.市场利率水平

D.经济增长率

三、填空题(共5题)

16.投资组合理论中最著名的模型是__________模型。

17.在投资组合中，通过增加不同资产之间的__________，可以降低整个投资组合的风险。

18.在债券投资中，用来衡量债券信用风险的指标是__________。

19.投资组合的预期收益率是各资产预期收益率的__________。

20.在金融市场中，__________是指投资者愿意为风险承担支付的风险溢价。

四、判断题(共5题)

21.投资组合理论认为，风险与收益是成正比的。()

A.正确B.错误

22.股票市场指数的波动可以完全反映整个股票市场的风险。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其收益率就越低。()

A.正确B.错误

24.投资者在投资决策时，应该只考虑预期收益，而忽略风险。()

A.正确B.错误

25.投资组合的β系数越高，说明该投资组合的波动性越大。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是资本资产定价模型（CAPM）？简述其基本原理。

27.简述价值投资策略的基本原则。

28.什么是投资组合保险策略？请简述其操作原理。

29.什么是有效市场假说？其对投资者有何启示？

30.简述固定收益投资的优点和缺点。

《投资学》总复习题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】风险分散原理是指通过投资多个不同资产，降低整个投资组合的风险。

2.【答案】D

【解析】股票交易量是衡量股票交易活跃度的指标，不是衡量股票收益的指标。

3.【答案】A

【解析】国债是国家发行的债券，信用风险最低，因此风险最小。

4.【答案】B

【解析】股票价格波动较大，风险相对较高，因此购买股票的风险最大。

5.【答案】D

【解析】购买保险是风险管理的一部分，不是投资决策过程中的步骤。

6.【答案】D

【解析】天气变化对股票价格没有直接影响，其他选项均为影响股票价格的因素。

7.【答案】B

【解析】投资组合的预期收