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2025年基金从业《基金运营》模拟

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题只有一个正确答案，请选择相应的选项字母填涂在答题卡上。）

1.基金运营的核心职能之一是账户管理，其基本目标不包括以下哪项？

A.确保基金账户的独立性和安全性

B.准确执行基金的投资指令

C.高效管理基金资产估值

D.规范处理投资者的开户、销户等业务

2.根据《证券投资基金法》，基金份额登记机构发现基金份额持有人身份信息有疑问时，应当如何处理？

A.直接拒绝办理相关业务

B.无需采取任何措施

C.采取必要措施，要求基金份额持有人证明其身份

D.立即上报中国证监会

3.基金资产估值中，对于不存在活跃市场的股权类资产，通常采用哪种方法确定其公允价值？

A.市场法

B.收入法

C.成本法

D.以上方法均不可行

4.下列关于基金份额净值计算的表述，哪项是正确的？

A.基金份额净值=（基金总资产-基金总负债）/基金总份额

B.基金份额净值=（基金总负债-基金总资产）/基金总份额

C.基金份额净值计算仅考虑资产价值，不考虑负债

D.基金份额净值由基金管理人单方面决定，无需复核

5.基金信息披露中，定期报告中哪一份文件是对基金过去一个完整会计年度经营业绩和财务状况进行全面总结和分析的？

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金季度报告

D.基金年度报告

6.基金投资监督的主要目标是？

A.确保基金运营系统的稳定运行

B.监督基金投资行为是否符合法律法规和基金合同约定

C.完成基金份额的登记与过户

D.定期编制基金资产估值表

7.基金运营所依赖的核心技术系统通常不包括以下哪项？

A.份额登记系统（TA系统）

B.估值核算系统

C.投资交易系统

D.信息披露系统

8.以下哪项不属于基金信息披露的禁止行为？

A.对基金业绩进行虚假或误导性陈述

B.滥用基金非公开信息

C.在基金招募说明书中如实列明风险因素

D.未经批准擅自披露基金未披露信息

9.基金账户管理中，对于开立基金份额账户，哪种身份识别方式是必要的？

A.仅需要投资者提供姓名

B.仅需要投资者提供有效的身份证明文件

C.需要核对投资者身份证明文件原件，并记录相关信息

D.可以通过线上认证替代所有身份证明

10.特殊的基金中，以下哪类基金通常需要按照资产类别或策略进行独立的估值和净值计算？

A.公募股票型基金

B.公募混合型基金

C.私募股权投资基金

D.证券投资基金

11.基金估值核算流程中，通常由基金托管人负责的是？

A.提出基金资产估值原则

B.独立复核基金管理人计算的基金资产净值

C.确定单项资产的公允价值

D.向投资者披露基金净值信息

12.基金定期报告中，需要披露基金管理人、托管人是否发生变更，以及变更原因的文件是？

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金季度报告

D.基金年度报告

13.基金投资监督过程中，如果发现基金管理人存在违规投资行为，监督部门应采取的第一步通常是？

A.立即上报中国证券投资基金业协会

B.向中国证监会报告

C.向基金托管人发出书面通知，要求其核实

D.自行强制调整基金投资组合

14.基金技术系统的安全防护要求中，不包括以下哪项？

A.建立完善的访问控制机制

B.定期进行数据备份和灾难恢复演练

C.确保系统具备足够的计算能力以应对高峰交易

D.严格限制系统操作人员的权限

15.基金募集期间，投资者缴纳基金份额认购款项时，基金份额登记机构的主要工作是？

A.进行投资者身份识别

B.计算并确认投资者的认购份额

C.执行基金的投资指令

D.复核基金管理人计算的基金资产净值

16.下列关于基金信息披露时间的表述，哪项是正确的？

A.基金临时报告应在重大事件发生之日起15日内披露

B.基金年度报告应在每个会计年度结束后3个月内披露

C.基金季度报告应在每个会计季度结束后7日内披露

D.基金招募