数据出境安全评估操作手册.docxVIP

数据出境安全评估操作手册

引言

在数字经济全球化背景下，数据跨境流动已成为企业开展国际合作、拓展海外市场的重要支撑。然而，数据作为国家基础性战略资源，其跨境传输涉及个人信息保护、国家安全与社会公共利益，需在开放流动与安全可控之间寻求平衡。数据出境安全评估制度作为我国数据安全治理体系的核心环节，通过规范数据出境活动的审查流程，既能保障数据依法有序流动，又能防范数据泄露、滥用等安全风险。本手册以《数据安全法》《个人信息保护法》《数据出境安全评估办法》等法律法规为依据，结合企业实际需求，系统梳理数据出境安全评估的全流程操作要点，为相关主体提供可参考的实践指南。

一、数据出境安全评估概述

（一）基本概念与法律依据

数据出境安全评估，是指数据处理者将在中华人民共和国境内运营中收集和产生的数据（包括个人信息和重要数据）传输、存储至境外，或提供给境外组织、个人时，需通过国家网信部门组织的安全评估，确认其不会危害国家安全、公共利益或侵害个人信息权益的制度安排。其核心目的是通过第三方专业审查，识别数据出境活动中的潜在风险，确保数据跨境流动的合规性与安全性。

法律依据主要包括：《数据安全法》第三十一条明确“关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的重要数据的出境安全管理，适用本章规定；其他数据处理者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的重要数据的出境安全管理办法，由国家网信部门会同国务院有关部门制定”；《个人信息保护法》第三十八条规定“个人信息处理者因业务需要，确需向境外提供个人信息的，应当具备下列条件之一：（三）按照国家网信部门的规定经专业机构进行个人信息保护认证；（四）按照国家网信部门的规定经安全评估”；《数据出境安全评估办法》（以下简称《办法》）则进一步细化了评估范围、流程、标准等具体要求。

（二）适用情形与评估主体

根据《办法》第四条，数据处理者向境外提供数据，有下列情形之一的，应当通过数据出境安全评估：

数据处理者是关键信息基础设施运营者；

数据处理者处理100万人以上个人信息；

自上年1月1日起累计向境外提供10万人个人信息或者1万人敏感个人信息；

国家网信部门规定的其他需要评估的情形。

评估主体为国家网信部门，必要时会会同国务院有关部门共同开展。数据处理者需通过所在地省级网信部门向国家网信部门申报评估，省级网信部门承担材料初审与转报职责。

二、数据出境安全评估操作流程

（一）准备阶段：企业自查与材料收集

企业在启动评估前，需完成三项核心准备工作：

首先，明确数据出境的基本情况。需梳理“数据从哪里来、到哪里去、怎么传输”，具体包括：数据类型（如个人信息、重要数据的具体类别）、数据规模（个人信息数量、敏感个人信息占比、重要数据涉及领域）、出境目的（如业务合作、系统部署、数据分析等）、传输方式（直接传输、通过第三方中转、存储于境外服务器等）、接收方信息（境外机构的基本情况、数据处理能力、所在国数据保护法规等）。

其次，开展风险自评估。这是企业证明数据出境安全性的核心依据，需覆盖以下维度：

数据出境的必要性与合理性：评估出境目的是否符合业务需求，是否存在更安全的境内处理替代方案；

数据敏感程度：分析个人信息的类型（如普通个人信息、敏感个人信息）、重要数据的级别（如一般重要数据、核心重要数据）及其一旦泄露可能造成的影响（如个人权益损害、行业数据安全风险、国家安全隐患等）；

接收方的数据保护能力：核查境外接收方是否具备与数据安全等级相匹配的技术措施（如加密传输、访问控制）和管理措施（如数据分类分级制度、安全事件应急机制）；

数据泄露或滥用风险：评估传输过程中可能面临的网络攻击、内部违规操作等风险，以及接收方所在国法律对数据调取的要求（如是否存在强制数据披露条款）；

数据权益保障：确认个人信息主体的知情权、删除权等是否能在跨境场景下得到有效落实，是否已向个人信息主体充分告知出境情况并获得同意。

最后，整理申报材料。根据《办法》第七条，需提交的材料包括：

数据出境安全评估申报书（需加盖企业公章，明确数据出境基本信息、评估必要性说明）；

数据出境风险自评估报告（需详细记录自评估的过程、方法、结论，附关键证据材料如接收方资质证明、技术方案等）；

数据处理者与境外接收方签订的法律文件（如数据共享协议、服务合同等，需包含数据用途限制、安全防护要求、违约责任、争议解决等条款）；

安全风险防范措施（如加密技术方案、访问控制规则、应急响应预案等）；

国家网信部门要求的其他材料。

（二）申报阶段：提交与初审

企业完成准备后，需通过所在地省级网信部门提交申报材料。省级网信部门将在收到材料后15个工作日内完成初审，重点核查材料的完整性、合规性（如是否覆盖所有适用情形、风险自评估是否全面）。若材料不完整，省级网信部门会一次性告知补正要求；若材料符合要