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券商资格考试题目及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券公司的核心业务？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.房地产开发业务

答案：D

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则被称为：

A.风险隔离原则

B.信息披露原则

C.客户适当性原则

D.公开透明原则

答案：A

3.证券公司设立营业部，必须符合中国证监会的规定，以下哪项不是设立营业部的必要条件？

A.注册资本达到一定标准

B.具有合格的从业人员

C.具有完善的内部管理制度

D.拥有大量的自有房产

答案：D

4.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资是指：

A.证券公司向客户出借资金，客户用于购买证券

B.证券公司向客户出借证券，客户用于卖出

C.客户向证券公司借款，用于购买证券

D.客户向证券公司借款，用于卖出证券

答案：A

5.证券公司从事自营业务时，其投资决策应当基于：

A.客户的指令

B.证券公司的风险管理规定

C.证券公司的盈利目标

D.中国证监会的具体要求

答案：B

6.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行过程中，以下哪项不是承销团成员的职责？

A.参与证券发行定价

B.组织证券发行推广

C.保管证券发行款项

D.提供证券发行咨询

答案：C

7.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备：

A.相关专业学历

B.从业资格

C.良好的职业道德

D.以上都是

答案：D

8.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当履行的职责不包括：

A.管理客户资产

B.从事证券交易

C.进行投资研究

D.保守客户秘密

答案：B

9.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级应当基于：

A.客户的资产状况

B.客户的信用记录

C.客户的投资经验

D.以上都是

答案：D

10.证券公司从事自营业务，其投资风险控制措施不包括：

A.设定投资限额

B.进行投资组合分析

C.严格执行投资决策流程

D.允许从业人员私下交易

答案：D

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的核心业务包括：

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.自营业务

答案：A,B,C,D

2.证券公司设立营业部的必要条件包括：

A.注册资本达到一定标准

B.具有合格的从业人员

C.具有完善的内部管理制度

D.拥有足够的办公场所

答案：A,B,C

3.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当履行的职责包括：

A.管理客户资产

B.进行投资研究

C.保守客户秘密

D.定期向客户报告资产状况

答案：A,B,C,D

4.证券公司从事自营业务，其投资风险控制措施包括：

A.设定投资限额

B.进行投资组合分析

C.严格执行投资决策流程

D.定期进行风险评估

答案：A,B,C,D

5.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行过程中，承销团成员的职责包括：

A.参与证券发行定价

B.组织证券发行推广

C.提供证券发行咨询

D.保管证券发行款项

答案：A,B,C

6.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备：

A.相关专业学历

B.从业资格

C.良好的职业道德

D.丰富的投资经验

答案：A,B,C,D

7.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级应当基于：

A.客户的资产状况

B.客户的信用记录

C.客户的投资经验

D.客户的还款能力

答案：A,B,C,D

8.证券公司从事自营业务，其投资风险控制措施不包括：

A.设定投资限额

B.进行投资组合分析

C.严格执行投资决策流程

D.允许从业人员私下交易

答案：D

9.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当履行的职责包括：

A.管理客户资产

B.进行投资研究

C.保守客户秘密

D.定期向客户报告资产状况

答案：A,B,C,D

10.证券公司从事融资融券业务，其业务流程包括：

A.开设信用账户

B.客户信用评级

C.融资融券交易

D.信用风险监控

答案：A,B,C,D

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离。

答案：正确

2.证券公司设立营业部，必须符合中国证监会的规定。

答案：正确

3.证券公司从事自营业务，其投资决策应当基于证券公司的风险管理规定。

答案：正确

4.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行过程中，承销团成员的职责包括参与证券发行定价。

答案：正确

5.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备从业资格。