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2013年证券《基础知识》考前冲刺试题及答案(三)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.机构投资者和散户投资者

B.证券公司、基金公司和保险公司

C.证券交易所和证券登记结算机构

D.以上都是

2.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.收益分配

3.债券的信用评级主要反映的是什么？()

A.债券的市场价格

B.债券的期限

C.债券发行人的信用风险

D.债券的利率

4.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.进行证券投资

B.发行基金产品

C.管理基金资产

D.以上都是

5.下列哪个不属于证券交易的主要原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.非公开原则

6.什么是股票的市盈率？()

A.股票的每股收益与每股价格之比

B.股票的每股价格与每股收益之比

C.股票的每股收益与市净率之比

D.股票的市净率与每股收益之比

7.基金的单位净值是如何计算的？()

A.基金的总资产减去总负债除以基金的总份额

B.基金的总收益除以基金的总份额

C.基金的总资产除以基金的总负债

D.基金的总收益除以基金的总资产

8.以下哪个不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.标的物多样性

C.流动性差

D.交易便捷

9.什么是股票的除权价？()

A.股票分红后的价格

B.股票送股后的价格

C.股票除权后的价格

D.股票配股后的价格

10.什么是基金的封闭式运作？()

A.基金份额在发行后不再增加

B.基金份额在发行后可随时赎回

C.基金份额在发行后可在二级市场交易

D.基金份额在发行后不能赎回

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易中的信息披露内容？()

A.上市公司定期报告

B.上市公司临时报告

C.证券交易所的公告

D.证券公司的财务报告

12.下列哪些是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

13.以下哪些属于债券的基本要素？()

A.债券的面值

B.债券的票面利率

C.债券的发行价格

D.债券的期限

14.基金的投资策略主要包括哪些？()

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.指数投资策略

D.多元化投资策略

15.以下哪些是证券市场监管的职能？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券发行和交易

C.处理证券市场违法违规行为

D.提供证券市场信息服务

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司经营证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，必须在其证券业务许可范围内进行，不得超出许可范围经营，并依法接受中国证券监督管理委员会的监督管理。

17.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金运作的基本法律文件。

18.在证券市场中，股票价格通常由供需关系决定，即股票的供求关系。

19.债券的信用评级是对发行人按时还本付息能力的评估，通常由专门的评级机构进行。

20.基金管理公司负责基金的投资运作，通过分散投资来降低风险，这一策略称为多元化投资。

四、判断题(共5题)

21.证券公司只能经营一种证券业务。()

A.正确B.错误

22.基金的份额净值会随着基金资产净值的变动而变动。()

A.正确B.错误

23.所有类型的债券都享有同等的信用评级。()

A.正确B.错误

24.封闭式基金在存续期内不能进行申购和赎回。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的投资决策不受任何外部监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场的三公原则？

27.简述基金投资组合的构成要素。

28.什么是证券市场的自律组织？

29.什么是证券市场的监管机构？

30.什么是基金的托管银行？

2013年证券《基础知识》考前冲刺试题及答案(三)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括机构投资者和散户投资者，以及证券公司、基金公司、保险公司等证券服务机构，同时还有证券交易所和证券登记结算机构等基础设施机构。

2.【答案】D

【解析】股票的基本特征包括流