安全管理制度风险点排查及处理表单.docVIP

安全管理制度风险点排查及处理表单工具指南

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类企业、事业单位及社会组织的安全管理制度执行过程中的风险防控工作，具体场景包括：

日常安全管理：定期对现有安全管理制度（如安全生产责任制、操作规程、应急预案等）进行全面排查，及时发觉制度设计缺陷或执行漏洞；

专项合规检查：针对特定法规更新（如新《安全生产法》实施）、行业标准调整或上级监管要求，开展制度专项风险评估；

预防与整改：在发生安全隐患或未遂事件后，通过制度层面追溯管理漏洞，系统性完善风险防控体系；

体系认证与审核：为ISO45001职业健康安全管理体系、安全生产标准化等认证提供制度风险排查支撑材料。

通过规范化的风险点排查与处理流程，可实现“发觉-评估-整改-闭环”的动态管理，有效降低因制度缺陷导致的安全风险，提升安全管理制度的科学性和可操作性。

二、表单使用全流程操作指南

（一）准备阶段：明确排查范围与责任分工

制定排查计划：安全管理负责人（如安全总监）牵头，根据企业实际情况（如行业特点、生产规模、历史风险事件等）明确本次排查的制度范围（如覆盖全部核心制度或重点领域制度）、排查时间节点及资源需求（人员、工具等）。

组建排查团队：成员应包括安全管理部门人员（安全管理员）、相关业务部门负责人（如生产部经理）、技术专家（如设备工程师）及一线员工代表（如班组长），保证具备制度理解、现场实操及风险识别的综合能力。

准备排查依据：收集现行安全管理制度文本、相关法律法规（如《中华人民共和国安全生产法》《消防法》等）、行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）及企业内部操作规程，作为风险点判定的核心依据。

（二）排查阶段：系统识别制度风险点

制度文本审核：对照法律法规及标准，逐条检查制度条款的合规性（是否符合上位法要求）、完整性（是否覆盖关键环节，如“三同时”管理、危险作业审批等）及可操作性（是否明确责任主体、流程步骤、时限要求）。

示例：排查《动火作业安全管理制度》时，需审核是否明确“动火作业分级标准”“监护人职责”“应急处置流程”等关键内容。

执行过程验证：通过现场检查、员工访谈、记录调阅等方式，核查制度在实际执行中的落地情况。重点检查：

员工是否知晓制度要求（随机提问岗位安全操作规范）；

关键流程是否严格执行（如受限空间作业是否落实“先通风、再检测、后作业”）；

记录是否完整规范（如安全培训签到表、设备检查记录是否与制度要求一致）。

历史事件复盘：回顾近1-3年内发生的安全隐患、未遂或处罚案例，分析是否因制度缺失、冲突或执行不到位导致，作为风险点识别的重要输入。

（三）评估阶段：判定风险等级与优先级

风险等级划分：结合“可能性”和“后果严重性”两个维度，对识别出的风险点进行等级判定（参考下表）：

风险等级

可能性

后果严重性

高风险

频繁发生（50%）

人员伤亡、重大财产损失、严重违法

中风险

可能发生（10%-50%）

轻微人员伤害、一般财产损失、违规行为

低风险

较少发生（10%）

无人员伤害、轻微财产损失、管理漏洞

优先级排序：按“高风险优先、中风险次之、低风险定期”原则，确定整改顺序。高风险点需立即制定整改措施并跟踪落实，中风险点纳入月度整改计划，低风险点可结合制度修订一并优化。

（四）处理阶段：制定整改措施并跟踪闭环

整改措施制定：针对每个风险点，明确“整改措施”“责任部门”“责任人”“完成时限”及“验证标准”。措施需具体可行，避免“加强管理”“提高意识”等模糊表述。

示例：针对“特种设备操作人员无证上岗”风险点，整改措施可为“1周内完成无证人员培训取证，由人力资源部（培训主管）负责，设备管理部（设备经理）监督验证，验证标准为提供特种作业操作证复印件”。

整改任务分配：安全管理员（安全管理员）将整改措施录入表单，经安全负责人（安全总监）审批后，通过企业内部管理系统（如OA、钉钉）推送至责任部门，明确抄送相关监督部门（如纪检、审计）。

跟踪与验证：责任部门按期限完成整改后，提交整改报告（含佐证材料，如培训记录、制度修订版、现场照片等），由排查团队进行现场验证。验证通过后，在表单“验证结果”栏标注“已闭环”；未通过的，重新制定整改措施并延长时限。

（五）归档阶段：记录总结与持续优化

表单归档：排查结束后，将填写完整的《安全管理制度风险点排查及处理表单》（含整改佐证材料）整理成册，电子版存入企业安全管理系统，纸质版由安全管理部门（安全管理员）存档，保存期限不少于3年。

总结复盘：每季度或每半年召开风险排查总结会，分析高频风险点（如“培训记录造假”“应急演练流于形式”），从制度设计、执行监督、考核机制等层面提出系统性改进建议，形成《风险排查分析报告》，为下一年度排查计划提供依据。

三、安全管理制度风险点排查及处理表