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2025年证券从业资格考试《证券基础》考试试卷及答案

一、选择题（每题2分，共40分）

1.以下哪项不属于证券市场的三大基本功能？（）

A.资金筹集

B.价格发现

C.财务管理

D.风险管理

答案：C

解析：证券市场的三大基本功能是资金筹集、价格发现和风险管理。财务管理不属于证券市场的基本功能。

2.以下哪个不属于证券交易场所？（）

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.银行间债券市场

D.股票交易所

答案：D

解析：股票交易所与证券交易所含义相同，因此选项D不正确。

3.以下哪项属于证券市场的直接融资工具？（）

A.银行存款

B.债券

C.股票

D.保险

答案：C

解析：股票是证券市场的直接融资工具，债券虽然也是融资工具，但属于间接融资。

4.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

答案：D

解析：中国证券业协会是证券行业的自律组织，不是监管机构。

5.以下哪个属于证券交易中的卖空行为？（）

A.买入股票后立即卖出

B.卖出股票后立即买入

C.借入股票卖出，待价格下跌后再买入归还

D.借入资金买入股票

答案：C

解析：卖空行为是指投资者借入股票卖出，待价格下跌后再买入归还的行为。

6.以下哪个不是证券交易中的委托方式？（）

A.市价委托

B.限价委托

C.止损委托

D.委托撤销

答案：D

解析：委托撤销是指投资者在交易过程中撤销已提交的委托，不属于委托方式。

7.以下哪个属于证券交易中的涨跌停限制？（）

A.涨跌幅限制

B.涨跌额限制

C.涨跌幅限制和涨跌额限制

D.涨跌幅限制和涨跌额限制同时存在

答案：C

解析：涨跌幅限制和涨跌额限制都是证券交易中的涨跌停限制。

8.以下哪个不是股票市场的指数？（）

A.上证指数

B.深证成指

C.中小板指数

D.道琼斯指数

答案：D

解析：道琼斯指数是美国股票市场的指数，不属于我国股票市场的指数。

9.以下哪个不是债券的收益率指标？（）

A.票面利率

B.市场利率

C.溢价率

D.折价率

答案：C

解析：溢价率和折价率是债券价格与面值之间的关系，不属于债券的收益率指标。

10.以下哪个不是我国证券市场的投资者？（）

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.政府投资者

答案：D

解析：政府投资者不是我国证券市场的投资者。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券交易所是证券市场的核心机构。（）

答案：正确

解析：证券交易所是证券市场的核心机构，负责提供证券交易的场所和服务。

2.证券交易所在交易时间内，投资者可以随时进行交易。（）

答案：错误

解析：证券交易所在交易时间内，投资者需要通过委托方式提交交易指令，不能随时进行交易。

3.债券的价格与市场利率呈正相关关系。（）

答案：错误

解析：债券的价格与市场利率呈负相关关系。

4.股票的价格与公司盈利能力呈正相关关系。（）

答案：正确

解析：股票的价格与公司盈利能力呈正相关关系。

5.证券市场的监管目的是保护投资者利益和确保市场公平、公正、有序运行。（）

答案：正确

解析：证券市场的监管目的确实是为了保护投资者利益和确保市场公平、公正、有序运行。

6.证券交易中的涨跌幅限制是为了防止市场操纵。（）

答案：正确

解析：涨跌幅限制是为了防止市场操纵，维护市场秩序。

7.委托撤销是投资者在交易过程中撤销已提交的委托。（）

答案：正确

解析：委托撤销确实是投资者在交易过程中撤销已提交的委托。

8.证券交易中的卖空行为是合法的。（）

答案：正确

解析：证券交易中的卖空行为是合法的，但需要遵守相关规则。

9.证券市场的投资者包括个人投资者、机构投资者和外资投资者。（）

答案：正确

解析：证券市场的投资者确实包括个人投资者、机构投资者和外资投资者。

10.证券交易所在交易时间内，投资者可以随时查询交易信息。（）

答案：正确

解析：证券交易所在交易时间内，投资者可以随时查询交易信息。

三、简答题（每题10分，共30分）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括以下几个方面：

（1）资金筹集：证券市场为企业、政府等提供了一种有效的融资渠道，有助于筹集资金。

（2）价格发现：证券市场通过供求关系的变化，形成证券的价格，反映了市场对证券价值的评估。

（3）风险管理：证券市场提供了多种金融工具，投资者可以通过分散投资、对冲等手段进行风险管理。

2.简述证券交易的委托方式。

答案：证券交易