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银行培训

银行员工合规内控管理培训

培训人：时间:XXXX

目录

01合规管理基础知识

02我行合规管理工作实践

03合规从我做起

ONE

PART

合规管理基础知识

01/合规的基本概念

02/合规的起源与发展

03/合规重要性

04/合规风险管理

合规的基本概念

首先，让我们来了解，规包括哪些内容？

主要包括：适用于银行业经营活动的法律、

行政法规、部门规章及其他规范性文件、经

营规则、自律性组织的行业准则和职业操

守。——银监会《商业银行合规风险管理

指引》

合规的基本概念

外

规

010203

l部门规章-国务院各部。中国人民

l宪法-全国人大l行政法规-国务院

银行

l基本法律-全国人大l地方性法规-地方人

l其他法律-全国人大及大及其常委会l地方政府规章-省/自治区人民政府

l其他规范性文件-有权机关制定办

七常委会

法

法律法规部门规章/地方政府规章

及其他规范性文件

合规的基本概念

外

规

04行业规则05市场惯例06诚信与道德原则

l银行协会制定的银l例如国际贸易惯例l最高诚信道德标准

行业行业规则l跟单信用证同意惯

例UCP600

合规的基本概念

合规报告制度

合规管理基本政策

合规绩效考核制度

合规管理具体制度合规问责制度

内规我行合规制度体系法律合规指引诚信举报制度