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合规测试试题及答案.docx

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    合规测试试题及答案

    一、单项选择题（每题2分，共30分）

    1.以下哪种行为不属于合规风险行为？

    A.员工在未经授权的情况下，擅自修改客户信息

    B.公司按照正常流程为客户办理业务

    C.销售人员夸大产品收益进行销售

    D.财务人员伪造财务报表

    2.合规管理的核心目标是：

    A.避免监管处罚

    B.确保公司经营活动符合法律法规和内部规定

    C.提高公司的经济效益

    D.提升公司的市场竞争力

    3.某金融机构在开展业务时，未对客户身份进行有效识别，这违反了以下哪项合规要求？

    A.反洗钱合规要求

    B.消费者权益保护合规要求

    C.市场竞争合规要求

    D.信息披露合规要求

    4.公司

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